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證券從業(yè)人員違規(guī)炒股是被三令五申禁止的，但這一次證券從業(yè)者違規(guī)炒股又出現(xiàn)了新案例。

9月16日，福建證監(jiān)局發(fā)布了一則監(jiān)管處罰決定書，對(duì)大通證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公告顯示，本次大通證券主要存在對(duì)經(jīng)紀(jì)人開(kāi)立證券賬戶情況缺乏有效監(jiān)控、未按要求發(fā)放經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書、未按要求開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人崗前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)三方面問(wèn)題。

統(tǒng)計(jì)顯示，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股已成為目前監(jiān)管處罰的重災(zāi)區(qū)。據(jù)財(cái)聯(lián)社不完全統(tǒng)計(jì)，2019年全年，僅證監(jiān)會(huì)就對(duì)于證券從業(yè)人員違規(guī)炒股就開(kāi)出8份行政處罰決定書，罰沒(méi)金額最低6萬(wàn)，最高達(dá)2000萬(wàn)元。

營(yíng)業(yè)部、分公司作為券商的“毛細(xì)血管”，合規(guī)經(jīng)營(yíng)尤為重要。但是近年來(lái)大通證券因合規(guī)、內(nèi)容問(wèn)題被罰已有多次，2019年更是因?yàn)檫`規(guī)為客戶與他人之間的融資提供便利、違規(guī)替客戶辦理證券交易、為客戶與他人之間的融資提供便利等問(wèn)題收到四張罰單。

13名員工違規(guī)炒股，營(yíng)業(yè)部接罰單

據(jù)福建證監(jiān)局公告顯示，本次大通證券主要存在對(duì)經(jīng)紀(jì)人開(kāi)立證券賬戶情況缺乏有效監(jiān)控、未按要求發(fā)放經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書、未按要求開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人崗前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)三方面問(wèn)題。具體看來(lái)：

一是，對(duì)員工開(kāi)立證券賬戶情況缺乏有效監(jiān)控，13名員工入職超過(guò)半年未注銷證券賬戶，其中2名員工入職超過(guò)五年未注銷證券賬戶，1名員工入職后開(kāi)立證券賬戶。

二是，未按要求發(fā)放經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書。

三是，未按要求開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人崗前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

福建證監(jiān)局認(rèn)為，以上問(wèn)題反映出大通證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，福建證監(jiān)會(huì)決定對(duì)大通證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正行政監(jiān)督管理措施。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真整改，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，有效監(jiān)控員工證券賬戶開(kāi)立及交易情況，規(guī)范經(jīng)紀(jì)人管理，在收到?jīng)Q定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改工作。

據(jù)大通證券官網(wǎng)顯示，大通證券注冊(cè)成立于2001年7月28日，是總部設(shè)在大連的唯一一家證券公司，注冊(cè)資本33億元。經(jīng)營(yíng)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理等。目前下設(shè)47家營(yíng)業(yè)部及2家分公司，分布于大連、北京、上海、深圳、廣州等全國(guó)主要中心城市和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。

據(jù)公開(kāi)資料顯示，大通證券現(xiàn)任董事長(zhǎng)為董永成。同時(shí)也是大通證券大股東華信信托董事長(zhǎng)。據(jù)悉，董永成1995年進(jìn)入證券行業(yè)，歷任大通證券清算存管中心總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)等職，2020年券商分類評(píng)級(jí)為BBB券商。

值得注意的是，新修訂的證券法再次明確，證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

2019年證監(jiān)會(huì)違規(guī)炒股共開(kāi)出8張罰單

證券從業(yè)人炒股雖是監(jiān)管紅線，但一直都屢禁不止。

據(jù)財(cái)聯(lián)社不完全統(tǒng)計(jì)，2019年全年，僅證監(jiān)會(huì)就對(duì)于證券從業(yè)人員違規(guī)炒股就開(kāi)出8份行政處罰決定書，罰沒(méi)金額最低6萬(wàn)，最高達(dá)兩千萬(wàn)元，所涉及的券商包括東吳證券、中航證券、中信建投證券、東莞證券、浙商證券、開(kāi)源證券、申萬(wàn)宏源、東北證券等多家公司。

罰款金額最大的為東吳證券蘇州濱河路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理辛宏文一案，辛宏文操作母親證券賬戶，三年時(shí)間累計(jì)買入成交金額1億元，累計(jì)賣出獲利1098.73萬(wàn)元，余股賬面虧損4.79萬(wàn)元，合計(jì)獲利1093.93萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)責(zé)令辛宏文依法處理非法持有的剩余股票，沒(méi)收辛宏文違法所得1093.93萬(wàn)元，并處以1093.93萬(wàn)元的罰款，共罰沒(méi)2187.86萬(wàn)元。

此外，粗略統(tǒng)計(jì)，各地證監(jiān)局起碼對(duì)三家以上券商分支機(jī)構(gòu)開(kāi)出罰單，系證券從業(yè)人員私下炒股或代客炒股。

值得注意的是，將于3月1日正式施行的新修訂的證券法再次明確，證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

操縱股票、利用未公開(kāi)信息交易等亦被罰

2020年1月7日，證監(jiān)會(huì)還公布了另外三則行政監(jiān)管處罰書。

一則是關(guān)于惡性操縱股票行為。新三板掛牌公司明利股份公司實(shí)際控制人林軍等人專門組織操盤團(tuán)隊(duì)，利用32個(gè)賬戶，通過(guò)自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，借機(jī)減持股份，大額套現(xiàn)。決定書顯示，林軍等人被重罰17億。

第二則是關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易股票違法行為。行政處罰決定書顯示，90后的私募基金投資總監(jiān)陳湖平，利用其知悉的未公開(kāi)信息，與其父合謀操縱多個(gè)賬戶，稍早于、同步于或稍晚于產(chǎn)品賬戶交易相關(guān)股票，趨同成交金額合計(jì)35164.24萬(wàn)元，趨同交易合計(jì)虧損693.89萬(wàn)元。最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陳湖平罰款10萬(wàn)元。

第三則是個(gè)人的違法行為罰單。經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，陳亞發(fā)控制賬戶組交易“羅平鋅電”，持股比例達(dá)到5%后，陳亞發(fā)未報(bào)告和公告且未在限制交易期內(nèi)停止交易，存在違法增持行為，共處于330萬(wàn)罰款。(北京，記者 陳靖)