新三板創(chuàng)新層公司特辰科技(831242)股東沈云在辦理自愿限售期間,多次違反自愿限售公告進(jìn)行減持,累計減持公司股票21萬股,占公司總股本0.16%。對此,全國股轉(zhuǎn)公司對沈云出具警示函。
2020年3月,特辰科技進(jìn)入精選層輔導(dǎo)期,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為海通證券。
6月19日,公司披露《關(guān)于股東所持公司股票自愿限售的公告》,股東沈云將其所持有的公司無限售流通股股票申請自愿限售,自愿限售登記股票數(shù)量為56.7萬股。自愿限售時間為2020年6月16日至完成股票發(fā)行并進(jìn)入精選層之日,或公開發(fā)行并在精選層掛牌事項(xiàng)終止之日。
在自愿限售辦理期間,沈云多次違反自愿限售公告進(jìn)行減持,累計減持特辰科技股票210,000股,減持股份數(shù)量占公司總股本的比例為0.16%,減持股份數(shù)量占其減持前股份數(shù)量的比例為37.04%,造成實(shí)際限售的股份數(shù)量與其在6月19日公告的限售數(shù)量不一致。
沈云的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),全國股轉(zhuǎn)公司對沈云采取警示函的自律監(jiān)管措施,并將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
挖貝新三板研究院資料顯示,特辰科技是一家專業(yè)高層建筑機(jī)器人公司,主營產(chǎn)品為爬架、機(jī)器人爬架、高層建造機(jī)器人。2020年上半年營收1.12億元,虧損725萬元。
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