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近期，基金業(yè)接連出現(xiàn)擾亂正常行業(yè)秩序的問題。

6月5日，中銀基金發(fā)生夸大宣傳，且貶低同行的事情：在一份新基金中銀順興回報(bào)的宣傳材料上，中銀基金畫了一張象限圖，把擬任基金經(jīng)理李建管理的2只老基金置于第一象限，標(biāo)示為高回報(bào)低回撤，卻把浦銀安盛、長信、中海、天弘、鵬華、諾安、上投摩根的共7只基金置于第二至第四象限，分別標(biāo)示為高回報(bào)高回撤、低回報(bào)低回撤、低回報(bào)高回撤。在被媒體曝光和批評(píng)之后，中銀基金迄今沒有任何公開回應(yīng)。

此外，6月8日，弘毅遠(yuǎn)方前任總經(jīng)理李湧卻接到弘毅投資代表袁兵的通知，被停止總經(jīng)理職務(wù)。在李湧發(fā)出已經(jīng)無法履職的聲明后，當(dāng)晚，公司倉促召開董事會(huì)，以書面形式表決通過免去李湧總經(jīng)理職務(wù)的議案。6月10日，弘毅遠(yuǎn)方公告，自6月8日起，由黃薇薇任職總經(jīng)理，并代任督察長。

中銀基金宣介材料引爭(zhēng)議

證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金銷售管理辦法》早就明確規(guī)定，基金宣傳推介材料不得夸大或片面宣傳基金，不得詆毀其他基金管理人管理的基金。

作為一家成立于2004年的老公司，中銀基金的經(jīng)理層接受了證監(jiān)會(huì)的多年教育，對(duì)于相關(guān)法規(guī)要求早已爛熟于心，卻明知故犯，蔑視法規(guī)和監(jiān)管部門的基本尊嚴(yán)，公然進(jìn)行行業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，令人費(fèi)解。

按照規(guī)定，基金公司的的宣傳推介材料在由市場(chǎng)部門制作完成后，必須經(jīng)過公司監(jiān)察稽核部門的審核，才能對(duì)外發(fā)布。中銀基金的上述行為反映了公司的合規(guī)與內(nèi)控存在明顯漏洞。

在媒體曝光之后，中銀基金一直沒有任何公開解釋，顯示公司經(jīng)理層缺乏必要的反思能力，以及正確面對(duì)錯(cuò)誤和解決問題的態(tài)度。犯低級(jí)錯(cuò)誤固然令中銀基金蒙羞，但不能及時(shí)糾正更可悲。

中銀基金的合規(guī)與內(nèi)規(guī)出現(xiàn)問題并非偶然，此前，就曾因?yàn)樵谕顿Y交易方面存在問題而被監(jiān)管部門查處。

2019 年，上海證監(jiān)局對(duì)中銀基金出具了《關(guān)于對(duì)中銀基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，指出中銀基金在投資交易管理方面、債券交易管控方面、投資管理人員執(zhí)業(yè)行為管理方面存在不足，并向相關(guān)責(zé)任人員出具了警示函。在整改之后，于2019 年8 月經(jīng)上海證監(jiān)局驗(yàn)收通過。

中銀基金如果能夠吸取去年受到監(jiān)管部門查處的教訓(xùn)，就絕不會(huì)現(xiàn)在又在市場(chǎng)體系爆發(fā)新的問題。公司經(jīng)理層只是在表面上應(yīng)付過關(guān)了事，在思想意識(shí)深處抵觸監(jiān)管才是關(guān)鍵所在。

弘毅遠(yuǎn)方高管任免遭質(zhì)疑

根據(jù)《公司法》，公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或解聘。

6月5日下午，弘毅遠(yuǎn)方未經(jīng)董事會(huì)法定程序，公司全資股東弘毅投資的代表袁兵就強(qiáng)行解除了總經(jīng)理李湧的職務(wù)。公司安排人強(qiáng)制收走他的辦公電腦，所有系統(tǒng)、賬戶、郵箱、門禁卡的權(quán)限全部被取消。

6月8日當(dāng)晚19點(diǎn)26分，弘毅遠(yuǎn)方基金人力行政部負(fù)責(zé)人竺筠(兼董事會(huì)秘書)給董事會(huì)六名董事(其中三名為獨(dú)立董事)和兩位監(jiān)事發(fā)出郵件，稱：定于6月8日發(fā)出第一屆董事會(huì)第十一次會(huì)議表決通知，以書面形式進(jìn)行表決并作出決議。并稱：請(qǐng)各位董事于6月8日21時(shí)前將對(duì)本次會(huì)議議案的表決意見以傳真、特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式送達(dá)公司，逾期視為棄權(quán)。并稱：董事在決議上簽字，視同對(duì)本次董事會(huì)的程序沒有任何異議。

《公司法》規(guī)定，董事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。而弘毅遠(yuǎn)方依據(jù)基金法律法規(guī)制定的《公司章程》在第五十二條明確規(guī)定：董事會(huì)會(huì)議通知必須在會(huì)議召開之日至少十日(10日)前以書面形式向所有董事做出。通知應(yīng)列明會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和議題，并附有相關(guān)資料。經(jīng)所有董事同意后，上述會(huì)議通知的要求可以免除。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》明確要求，“董事在任期屆滿前，無正當(dāng)理由的，股東會(huì)不得解除其職務(wù)。股東會(huì)在董事任期屆滿前解除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。被解除職務(wù)的董事有權(quán)向股東會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)陳述意見。”

李湧于2020年4月13日加入弘毅遠(yuǎn)方基金，4月23日起出任弘毅遠(yuǎn)方基金董事、總經(jīng)理、代任督察長，5月23日起出任公司法定代表人，6月5日即被強(qiáng)行停職，前后只有不到兩個(gè)月時(shí)間。

針對(duì)此事，弘毅投資相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)媒體表示：“就是正常的人事變動(dòng)，說到底只是勞動(dòng)雇傭關(guān)系結(jié)束的問題，確實(shí)程序上有些著急，也有一些誤解，但不存在上升到違規(guī)的程度。”

公募基金公司肩負(fù)為百姓理財(cái)?shù)闹厝?，信用是立身之本。個(gè)別公司對(duì)法規(guī)的蔑視損害了全行業(yè)的信譽(yù)，應(yīng)各部門努力，共同維護(hù)法規(guī)尊嚴(yán)和基金業(yè)的健康發(fā)展。

(藍(lán)鯨財(cái)經(jīng) 朱江)