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判決書顯示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，郭建興、張超利用未公開信息交易股票的事實(shí)，二人向證監(jiān)會(huì)退繳違法所得、繳納罰款共計(jì)1095.78萬元。

財(cái)聯(lián)社記者了解到，這位基金經(jīng)理名為郭建興，2009年12月-2016年7月分別在華商基金、銀華基金任職基金經(jīng)理。銀華基金的相關(guān)人士告訴記者：“這件事已經(jīng)過去很久了，郭建興在被證監(jiān)會(huì)處罰之前就已經(jīng)離職了”。

又一起“老鼠倉”判了

盡管判決書的日期是2020年8月20日，但是這起“老鼠倉”事件發(fā)生在幾年前。

根據(jù)判決書的描述，2009年12月至2015年9月期間，郭建興分別擔(dān)任華商基金、銀華基金的基金經(jīng)理，先后管理了華商領(lǐng)先企業(yè)混合、銀華優(yōu)質(zhì)增長混合基金。

在其管理基金期間，利用基金賬戶掌握的有關(guān)投資決策、交易等方面的信息，違反規(guī)定，明示張超利用其實(shí)際控制的楊某、張超名下兩個(gè)證券商戶，先于或同期于郭建興管理的基金賬戶買入或賣出相同股票35只，證券交易成交額共計(jì)9700余萬元，非法獲利共計(jì)737.08余萬元。

據(jù)判決書的描述，張超和郭建興的銀行賬戶交易明細(xì)主要發(fā)生在2009-2010年之間，彼時(shí)郭建興還在華商基金任職。

值得一提的是，張超和郭建興被司法機(jī)關(guān)傳喚到案后，在第一次訊問筆錄中均辯稱趨同交易純屬巧合。后來才如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

據(jù)張超的供述，他和郭建興是同學(xué)，任職于中信銀行總行營業(yè)部運(yùn)營管理部，二人聯(lián)系緊密。2009年郭建興在工作中有機(jī)會(huì)接觸到基金建倉信息，跟著基金加倉信息炒股會(huì)有更大獲利機(jī)會(huì)。但是其作為基金從業(yè)人員，本人和親屬都不能交易股票，只能提供資金和基金建倉信息，因此要找到可靠的人替他交易。

于是郭建興找到了張超。2009年，其通過母親劉某給張超轉(zhuǎn)了235萬元，讓張超進(jìn)行股票投資。并建議張超用這些錢，購買他看好的股票，郭建興在見面時(shí)或通過電話向張超推薦股票。張超買入或賣出股票的同時(shí)，其管理的基金也買入或賣出相同股票。

張超還在供述中表示，郭建興大多數(shù)情況是在見面時(shí)向其推薦股票，偶爾也有打電話，其負(fù)責(zé)下單。證監(jiān)會(huì)開始調(diào)查后，郭建興讓張超跟調(diào)查人員說235萬元是其向郭建興母親借的購房款。

2017年1月，證監(jiān)會(huì)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)郭建興、張超利用未公開信息交易股票的事實(shí)，對(duì)郭建興、張超作出沒收違法所得、罰款共計(jì)1095.78萬元的行政處罰，并將犯罪線索移交公安機(jī)關(guān)立案偵查。此外，還對(duì)郭建興采取了5年市場禁入措施。

“老鼠倉”屢禁不止

就在上個(gè)月，天津證監(jiān)局下發(fā)了市場禁入決定書，原銀華基金明星基金經(jīng)理周可彥被處罰5年證券市場禁入措施，當(dāng)事人在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司或非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。而被處罰的原由，也是因?yàn)?ldquo;老鼠倉”。

根據(jù)財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)，截至8月20日，今年以來已經(jīng)被披露的“老鼠倉”的案件已達(dá)7起，涉案時(shí)間從2009年至2019年不等。包括廣發(fā)基金原基金經(jīng)理白金，上海天猊投資管理有限公司法定代表人杜景濤，珠海中南投資管理有限公司股東、實(shí)控人王青方，上投摩根基金原基金經(jīng)理吳文哲、泰信基金原基金經(jīng)理柳菁等。

在上述“老鼠倉”案件中的當(dāng)事人不乏知名的基金經(jīng)理，在案發(fā)后均因伙同他人進(jìn)行趨同交易獲利并損害投資者利益而被處予沒收違法所得、罰款或市場禁入等行政處罰。

在業(yè)內(nèi)人士看來，昔日明星基金經(jīng)理難逃金錢誘惑，自毀前程，令人唏噓?；鸾?jīng)理作為“受人之托，代人理財(cái)”的執(zhí)行者，更應(yīng)該加強(qiáng)自我約束。

值得注意的是，新《證券法》對(duì)“老鼠倉”給出了更詳細(xì)的定義，與《刑法》也有更良好的銜接。事實(shí)上，近年來隨著相關(guān)法律的逐漸完善，監(jiān)控系統(tǒng)也全面升級(jí)。對(duì)信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場等證券違法違規(guī)行為的處罰力度執(zhí)法力度不斷加大。

而這種監(jiān)管不僅僅表現(xiàn)在“老鼠倉”上，監(jiān)管趨嚴(yán)或?qū)⒊蔀槌B(tài)。今年以來，監(jiān)管無論是對(duì)公募還是私募、甚至是第三方基金銷售公司的處罰力度明顯提升。據(jù)財(cái)聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計(jì)，7月1日-8月19日，共計(jì)19家私募基金管理公司遭罰。（上海，記者 韓理）