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(上海，記者 王可)訊，9月24日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2020年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果，為去年10月發(fā)布評(píng)價(jià)辦法以來(lái)首次公布該類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果。

結(jié)果顯示，參與此次評(píng)價(jià)的共有96家券商及承銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)，包括中金公司、中信證券、中信建投、國(guó)泰君安等在內(nèi)的27家券商機(jī)構(gòu)獲得A類(lèi)評(píng)價(jià);東方財(cái)富、廣發(fā)證券、安信證券等50家獲得B類(lèi)評(píng)價(jià);開(kāi)源證券、國(guó)海證券、國(guó)融證券等19家獲得C類(lèi)評(píng)價(jià)。

記者將該評(píng)價(jià)結(jié)果與證監(jiān)會(huì)8月份發(fā)布的2020年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，有11家B類(lèi)和C類(lèi)券商表現(xiàn)不俗;其中，長(zhǎng)城證券、財(cái)信證券和九州證券等3家B類(lèi)券商在公司債業(yè)務(wù)方面獲評(píng)A級(jí)。

根據(jù)去年10月發(fā)布的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》，此次評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)。不同類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，并不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

中證協(xié)發(fā)布首次券商公司債執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果

9月24日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布2020年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果，這是去年中證協(xié)10月發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法(試行)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)價(jià)辦法》)以來(lái)首次公布評(píng)價(jià)結(jié)果。

根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》，此次評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)。不同類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場(chǎng)影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，并不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

中證協(xié)表示，原則上評(píng)價(jià)得分排名前30%的證券公司劃為A類(lèi)，評(píng)價(jià)得分排名后20%的證券公司劃為C類(lèi)，排名中間部分的證券公司劃為B類(lèi)。

評(píng)價(jià)結(jié)果數(shù)據(jù)顯示，參與此次評(píng)價(jià)的共有96家券商及承銷(xiāo)保薦機(jī)構(gòu)，包括中金公司、中信證券、中信建投、國(guó)泰君安等在內(nèi)的27家券商機(jī)構(gòu)獲得A類(lèi)評(píng)價(jià);東方財(cái)富、廣發(fā)證券、安信證券等50家獲得B類(lèi)評(píng)價(jià);開(kāi)源證券、國(guó)海證券、國(guó)融證券等19家獲得C類(lèi)評(píng)價(jià)。

(96家券商公司債業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)結(jié)果;來(lái)源：中證協(xié))

4家A類(lèi)券商公司債業(yè)務(wù)能力為C級(jí)，3家B類(lèi)券商獲評(píng)A級(jí)

財(cái)聯(lián)社記者將以上券商公司債業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)結(jié)果與證監(jiān)會(huì)8月份發(fā)布的2020年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，華寶證券、華創(chuàng)證券、華菁證券和銀泰證券等4家在證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)級(jí)中獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)券商，但在公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)中僅獲得C級(jí)。

(4家A類(lèi)券商公司債業(yè)務(wù)能力為C級(jí)，來(lái)源：中證協(xié)，證監(jiān)會(huì))

安信證券、東方財(cái)富、中原證券、第一創(chuàng)業(yè)等16家券商在證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)級(jí)中獲得A類(lèi)評(píng)級(jí)，在公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)中僅獲得B級(jí)。

(16家A類(lèi)券商公司債業(yè)務(wù)能力為B級(jí)，來(lái)源：中證協(xié)，證監(jiān)會(huì))

與此相反，11家在證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)級(jí)中獲得B類(lèi)評(píng)級(jí)和C類(lèi)評(píng)級(jí)的券商表現(xiàn)不俗。其中，長(zhǎng)城證券、財(cái)信證券和九州證券在證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)級(jí)中為B級(jí)，在此次公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)中獲得A級(jí)。

(3家B類(lèi)券商公司債業(yè)務(wù)能力為A級(jí)，來(lái)源：中證協(xié)，證監(jiān)會(huì))

另外，中山證券、金元證券、江海證券等8家券商在證監(jiān)會(huì)分類(lèi)評(píng)級(jí)中為C級(jí)，在此次公司債業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)中獲得B級(jí)。

(8家C類(lèi)券商公司債業(yè)務(wù)能力為B級(jí)，來(lái)源：中證協(xié)，證監(jiān)會(huì))

共五類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)，包含服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力

中證協(xié)2019年10月發(fā)布《評(píng)價(jià)辦法》共五章，三十五條，包括總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)、計(jì)分方法、評(píng)價(jià)期與評(píng)價(jià)類(lèi)別、附則等。中證協(xié)稱(chēng)，該方法以能力評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，構(gòu)建“以制度和人員為保障,以業(yè)務(wù)能力為驅(qū)動(dòng),以合規(guī)展業(yè)能力為支撐,以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)效為約束,以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力為激勵(lì)”的公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)體系。

據(jù)悉，能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)共五類(lèi)，滿分為100分。五類(lèi)指標(biāo)分別為證券公司公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)、公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)、公司債券項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)效指標(biāo)與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力指標(biāo)。其中，公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為30分，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力指標(biāo)滿分為10分，其余指標(biāo)滿分均為20分。

公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)主要反映證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)的制度建設(shè)與人員配備情況，包括證券公司公司債券制度建設(shè)指標(biāo)、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)。

公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)主要反映證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)的規(guī)模和市場(chǎng)影響力，包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)、公司債券主承銷(xiāo)項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)和公司債券承銷(xiāo)金額指標(biāo)。

公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)的運(yùn)行規(guī)范性。

公司債券項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)效指標(biāo)主要反映證券公司開(kāi)展公司債券業(yè)務(wù)在前端承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)控制與后端受托管理的風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力指標(biāo)主要反映證券公司公司債券業(yè)務(wù)對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)度。