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12月10日，A股公司中潤資源(000506.SZ)公司及相關(guān)當事人收到《行政處罰事先告知書》。

中潤資源于2020年4月15日披露《關(guān)于收到<中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書>的公告》(公告編號：2020-005),公司因歷史信息披露問題收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司立案調(diào)查。

2021年12月9日，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰事先告知書》【處罰字[2021]119號】，現(xiàn)將告知書相關(guān)內(nèi)容公告如下：

中潤資源投資股份有限公司涉嫌信息披露違法違規(guī)案已由證監(jiān)會調(diào)查完畢，證監(jiān)會依法擬對其作出行政處罰。

經(jīng)查明，中潤資源涉嫌違法的事實如下：

2016年5月12日，中潤資源第八屆董事會第十九次會議審議通過《關(guān)于公司借款的議案》，同意向崔煒、劉家慶、疏小倩、西藏國金聚富投資管理有限公司(以下簡稱國金聚富)等借款合計不超過40,000萬元。2016年5月，中潤資源先后向崔煒、疏小倩、劉家慶、國金聚富、寧波鼎亮匯通股權(quán)投資中心(有限合同)(以下簡稱鼎亮匯通)、上海翊芃資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱上海翊芃)借款40,000萬元，具體情況如下：

(一)、中潤資源向崔煒借款的情況

2016年5月12日，中潤資源與崔煒簽署《借款協(xié)議》，約定中潤資源向崔煒借款20,000萬元，借款期限為自資金到賬日(5月13日)起60天。截止債務(wù)到期日，中潤資源未清償上述債務(wù)。

2016年5月23日，中潤資源與崔煒再次簽署《借款協(xié)議》，約定中潤資源向崔煒借款2,000萬元，借款期限為自資金到賬日(5月24日)起60天。截止債務(wù)到期日，中潤資源未清償上述債務(wù)。

2016年10月19日，崔煒向中潤資源出具《關(guān)于借款協(xié)議中有關(guān)條款變更的通知函》，同意將上述22,000萬元借款的期限延長至2017年6月30日。截止2017年6月30日，中潤資源未清償上述債務(wù)。2017年7月14日，中潤資源向崔煒償還借款本金8,000萬元，尚未清償?shù)谋窘鹩囝~為14,000萬元。

2017年8月25日，崔煒第二次向中潤資源出具《關(guān)于借款協(xié)議中有關(guān)條款再次變更的通知函》，同意將剩余借款本金14,000萬元的借款期限延長至2017年10月10日。截止2017年10月10日，中潤資源仍未清償上述債務(wù)。截止《2017年年度報告》披露前，中潤資源未清償剩余借款本金。

(二)、中潤資源向劉家慶借款的情況

2016年5月12日，中潤資源與劉家慶簽署《借款協(xié)議》，約定中潤資源向劉家慶借款3,000萬元，借款期限為自資金到賬日(5月13日)起30天。截止債務(wù)到期日，中潤資源未清償上述債務(wù)。

之后，劉家慶向中潤資源出具《關(guān)于借款協(xié)議中有關(guān)條款變更的通知函》(未記載出具時間)，同意將借款期限延長至2017年5月31日。截止《2017年年度報告》披露前，中潤資源未清償上述債務(wù)。

(三)、中潤資源向疏小倩借款的情況

2016年5月12日，中潤資源與疏小倩簽署《借款協(xié)議》，約定中潤資源向疏小倩借款5,000萬元，借款期限為自資金到賬日(5月13日)起30天。截止債務(wù)到期日，中潤資源未清償上述債務(wù)。直到2016年11月25日，中潤資源才向疏小倩清償上述債務(wù)。

(四)、中潤資源向國金聚富借款的情況

2016年5月，中潤資源與國金聚富簽署《代為償還借款協(xié)議》，約定國金聚富代中潤資源償還5,000萬元債務(wù)，借款期限為代為償還后的1個月。國金聚富代中潤資源實際償還2,500萬元的債務(wù)，資金到賬日為2016年5月12日。截止債務(wù)到期日，中潤資源未清償上述債務(wù)。

2016年10月19日，國金聚富向中潤資源出具《關(guān)于代為償還借款協(xié)議中有關(guān)條款變更的通知函》，同意將借款期限延長至2017年5月31日。截止2017年5月31日，中潤資源未清償上述債務(wù)。

2017年12月19日，中潤資源與國金聚富簽署《關(guān)于向西藏國金聚富投資管理有限公司還款的補充協(xié)議》，約定中潤資源最晚于2017年12月31日前支付利息490.68萬元，并在2018年1月31日前付清2,500萬元借款的本息。中潤資源在2017年12月31日前支付了490.68萬元利息。截至《2017年年度報告》披露前，中潤資源未清償上述2,500萬元借款的本金及對應(yīng)的利息。

(五)、中潤資源向鼎亮匯通借款的情況

2016年5月12日，中潤資源與鼎亮匯通簽署《代為償還借款協(xié)議》，約定鼎亮匯通代中潤資源償還2,500萬元的債務(wù)，借款期限為代為償還日(5月12日)后的12個月。截止債務(wù)到期日，中潤資源未清償上述債務(wù)。

2017年10月16日，中潤資源與鼎亮匯通簽署《代為償還借款協(xié)議之補充協(xié)議》，約定借款期限延長至2017年11月30日。截止《2017年年度報告》披露前，中潤資源未清償上述債務(wù)。

(六)、中潤資源向上海翊芃借款的情況

2016年5月20日，中潤資源與上海翊芃簽署《借款協(xié)議》，約定中潤資源向上海翊芃借款5,000萬元，借款期限為自資金到賬日(5月23日)起60天。截止債務(wù)到期日，中潤資源未清償上述債務(wù)。直至2016年10月28日，中潤資源才向上海翊芃清償上述債務(wù)。

以上事實，有中潤資源董事會相關(guān)會議材料及決議公告、借款協(xié)議及后續(xù)補充協(xié)議、財務(wù)憑證、銀行單據(jù)、債權(quán)人《催告函》《通知函》、中潤資源2016年和2017年定期報告、相關(guān)人員詢問筆錄和情況說明等證據(jù)證明。

基于上述事實與證據(jù)，證監(jiān)會認為：

2016年5月，中潤資源分別向崔煒、疏小倩、劉家慶、國金聚富、鼎亮匯通、上海翊芃借款，合計40,000萬元，截止2016年7月11日，上述借款中有27,500萬元借款本金到期未清償，中潤資源在借款到期前未能取得相關(guān)債權(quán)人同意債務(wù)展期的書面文件，已構(gòu)成違約，且上述本金金額占2015年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.16%。截止2017年6月30日，崔煒、劉家慶、國金聚富同意的展期屆滿，鼎亮匯通的借款也已到期，但中潤資源仍未能償還這4個債權(quán)人合計30,000萬元的借款本金及利息，也未在該日前取得債權(quán)人同意再次展期的書面文件，再度發(fā)生債務(wù)到期未能清償事項。這30,000萬元借款本金占2016年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的20.32%。

根據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)第六十七條第一款和第二款第四項“公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況”的規(guī)定，中潤資源應(yīng)及時披露上述未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，但中潤資源未對上述事項及時予以披露，直至2018年4月27日才在《2017年年度報告》中披露。

中潤資源在2016年7月11日至2018年4月27日期間多次發(fā)生未及時披露重大債務(wù)逾期行為，涉嫌違反2005年《證券法》第六十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按規(guī)定披露信息”的違法行為。對中潤資源的上述涉嫌違法行為，時任董事長李明吉為直接負責的主管人員，時任董事兼財務(wù)總監(jiān)石鵬、時任董事會秘書賀明為其他直接責任人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：

(一)、對中潤資源給予警告，并處以30萬元罰款;

(二)、對李明吉給予警告，并處以10萬元罰款;

(三)、對石鵬、賀明給予警告，并分別處以3萬元罰款。

中潤資源對此表示：

截至本公告披露日，公司生產(chǎn)經(jīng)營正常。根據(jù)《行政處罰事先告知書》認定的情況，公司初步判斷本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及的信息披露違法行為未觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》14.5.1條、14.5.2條、14.5.3條及《關(guān)于發(fā)布<深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)>的通知》中規(guī)定的重大違法強制退市情形。最終處罰結(jié)果以中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰決定書》為準。