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一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年12月10日-12月16日)

12月10日至12月16日，本所對13宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，12宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，1宗涉及證券交易違規(guī);對16宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，10宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，6宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問詢函2份，關(guān)注函30份、其他函件80份。

二、市場交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年12月13日-12月17日)

12月13日至12月17日，本所共對68起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;對近期漲幅異常的“三羊馬”“陜西金葉”“宣亞國際”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;共對12起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年12月13日-12月17日)

本周，根據(jù)現(xiàn)場檢查情況，本所對客戶交易行為管理、投資者適當(dāng)性管理及投資者教育不到位的3家會員，采取約見談話的監(jiān)管措施。