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一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2022年3月4日-3月10日)

3月4日至3月10日，本所對5宗違規(guī)行為進行紀律處分，2宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，3宗涉及證券交易違規(guī);對12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，8宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，4宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出年報問詢函1份、重組問詢函2份、關(guān)注函11份、其他函件28份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2022年3月7日-3月11日)

3月7日至3月11日，本所共對50起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;共對3起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會3起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2022年3月7日-3月11日)

本周，針對創(chuàng)業(yè)板再融資項目中保薦職責履行不到位的情形，本所對兩家會員及兩名保薦代表人采取口頭警示的監(jiān)管措施。