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3月14日，3月11日晚間，新三板上市券商東海證券(832970.NQ)發(fā)布于上交所上市輔導(dǎo)備案公告。

東海證券發(fā)布公告表示，公司已于3月11日與中信建投簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，當日，中信建投向江蘇證監(jiān)局提交了公司的上市輔導(dǎo)備案材料。

此外，公告還提到，東海證券當前尚未披露最近1年年度報告，公司最近3年的財務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿足公開發(fā)行股票并在上交所上市條件的風險。

不過，東海證券同時表示，根據(jù)公司已披露2018—2020年年報顯示，公司上述三年期間經(jīng)審計的營業(yè)收入分別為14.92億元、16.42億元和22.69億元，歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤分別為4708.03萬元、2361.17萬元和42445.48萬元，滿足《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第二十六條的財務(wù)條件。

官網(wǎng)信息顯示，東海證券前身是1993年成立的常州證券。2003年5月常州證券改名為“東海證券有限責任公司”，并于2005年成為全國首批第十家創(chuàng)新試點券商。2013年7月公司改制為“東海證券股份有限公司”，目前，公司注冊資本為16.7億元，并于2015年7月份在新三板掛牌。

2022年1月19日，東海證券發(fā)布2021年未經(jīng)審計的財務(wù)報表。

報告期內(nèi)，東海證券實現(xiàn)度營業(yè)收入10.78億元，較2020年的21.13億元同比下降48.97%；凈利潤1.51億元，同比下降56.93%。

（圖片來源：東海證券）

截至報告期末，東海證券總資產(chǎn)累計426.48億元，同比增長28.13%；股東權(quán)益合計103.73億元，同比增長17.97%。

2021年下半年，東海證券完成新一輪定增，募集資金14.25億元。募集資金用于發(fā)展資本中介業(yè)務(wù)(12億元)、投資與交易業(yè)務(wù)(2.25億元)。

據(jù)悉，此次定增不僅是東海證券掛牌新三板以來的首次定增，且共計吸引到第一二大股東、第十大股東等共計5名機構(gòu)參與。除二股東山金金控資本認購5億元之外，其余4家均為常州本地機構(gòu)，包括第一大股東常州投資集團(5.68億元)、江蘇金峰水泥集團(2.92億元)、第十大股東常州產(chǎn)業(yè)投資集團(0.34億元)和常州和泰股權(quán)投資(0.31億元)。

此外，最近兩年，東海證券也在大刀闊斧進行人事變革，董事長與總裁相繼調(diào)整為錢俊文和殷建華。

其中，錢俊文曾任江蘇省地方稅務(wù)局征管與科技處處長，江蘇省常州地方稅務(wù)局黨組書記、局長，國家稅務(wù)總局常州市稅務(wù)局黨委副書記、副局長(正處長級)；殷建華曾任中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局上市處處長、黨委委員、局長助理、副局長，以及中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局黨委委員、紀委書記。

而在兩位具有監(jiān)管背景的管理層入主后，公司合規(guī)及經(jīng)營方面得到顯著改善，在2021年證券公司分類評級結(jié)果中，東海證券從2020年的CC級躋身A級券商，連跳5級。