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6月30日，據(jù)中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局信息顯示，因交易軟件故障未及時上報等原因，國元證券(000728.SZ)近期收到了安徽監(jiān)管局出具的警示函措施決定。

(資料圖)

據(jù)安徽監(jiān)管局表示，該局近期發(fā)現(xiàn)國元證券存在以下問題：一是公司手機客戶端交易軟件在系統(tǒng)升級、變更上線前未進行充分測試。二是手機客戶端交易軟件在2022年6月13日發(fā)生故障，未及時向我局報告。三是信息安全應急預案不完備。

安徽監(jiān)管局表示，上述行為違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調(diào)查處理辦法》、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》當中多項規(guī)定。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》，決定對國元證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。國元證券應加強相關(guān)法律法規(guī)學習，完善應急處置機制，強化內(nèi)部控制和合規(guī)管理，提高信息系統(tǒng)運維能力，防止此類事件再次發(fā)生。

今年以來，券商系統(tǒng)故障問題在屢收“罰單”的同時也頻繁登上熱搜，成為大眾關(guān)注焦點。

在國元證券之前，招商證券、華西證券、國信證券以及首創(chuàng)證券等多家券商就曾出現(xiàn)過系統(tǒng)宕機問題，且招商證券年內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)兩次。

為此，招商證券不僅于今年4月份收到了深圳證監(jiān)局出具的采取責令改正措施，還在5月份由證監(jiān)會機構(gòu)部下發(fā)的《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》中被重點點名。認為招商證券合規(guī)與內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行不到位，在系統(tǒng)升級環(huán)節(jié)未能有效制定專項實施方案，內(nèi)部管理存在漏洞，未對變更操作等行為進行審查、確認和持續(xù)跟蹤。

除招商證券外，首創(chuàng)證券也曾于今年4月份收到北京證監(jiān)局責令改正監(jiān)管措施決定書。

彼時，北京證監(jiān)局還曾表示，經(jīng)過事后調(diào)查，發(fā)現(xiàn)首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息,且未進行備份,導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因,首創(chuàng)證券在第一次報告中未如實報告應急處理不當?shù)那闆r，此事反映了首創(chuàng)證券信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷。

為此，北京證監(jiān)局要求首創(chuàng)證券對信息安全相關(guān)問題進行全面自查,切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力,完善信息安全應急處理工作機制,加強信息技術(shù)人員培訓,確保其履職能力,杜絕類似問題再次發(fā)生。

2022年5月15日，中國證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)布《證券公司投資者保護狀況評價報告(2022)》曾提到，2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性被投訴的證券公司有79家，累計被投訴944次，較上一年度(1，103次)有所下降，相關(guān)證券公司應進一步做好交易系統(tǒng)的日常運維工作，切實保護投資者合法權(quán)益。