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黃鳳祥、李延仲參與精選層發(fā)行股票詢價時，報出異常高價，其中黃鳳祥參與森萱醫(yī)藥的詢價時，報出6,016元/股的異常高價。黎耀樞、張旭參與精選層發(fā)行股票詢價時，報出0.01元/股的極端低價，違反相關(guān)規(guī)定，均被限制證券買入交易3個月。

7月8日，黃鳳祥參與森萱醫(yī)藥的詢價時，在明知其報價行為會影響發(fā)行人最終詢價結(jié)果的情況下，仍通過全國股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報出遠高于發(fā)行人發(fā)行前歷史交易價格和投資價值研究報告估值上限的異常高價6,016元/股。

7月9日，李延仲參與建邦股份的詢價時，在明知其報價行為會影響發(fā)行人最終詢價結(jié)果的情況下，仍通過全國股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報出遠高于發(fā)行人發(fā)行前歷史交易價格和投資價值研究報告估值上限的異常高價1,891元/股。

另外，張旭在7月8日參與翰博高新、連城數(shù)控的詢價時，均未按照主承銷商要求向其提交任何審核資料，在自身不符合報價資格的情況下仍通過全國股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報價，且均報出0.01元/股的極端低價。并且，在參與潤農(nóng)節(jié)水、富士達和森萱醫(yī)藥的詢價時，在明知其報價行為會影響發(fā)行人最終詢價結(jié)果的情況下，仍通過全國股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報出遠低于發(fā)行人發(fā)行前每股凈資產(chǎn)和投資價值研究報告估值下限的極端低價0.01元/股。

黎耀樞在7月9日參與微創(chuàng)光電、創(chuàng)遠儀器、連城數(shù)控等6家詢價時，均未按照主承銷商要求向其提交任何審核資料，在自身不符合報價資格的情況下仍通過全國股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報價，且均報出0.01元/股的極端低價。

上述4名投資者均違反了新三板承銷管理細則第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、誠信的原則報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格”等有關(guān)規(guī)定。

因此，全國股轉(zhuǎn)公司對上述4名投資者名下的證券賬戶均采取“限制證券買入交易”三個月的自律監(jiān)管措施，限制期自2020年7月17日至2020年10月16日，并將記入誠信檔案。