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10月23日，證監(jiān)會(huì)就《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)公開(kāi)征求意見(jiàn)，擬37條新規(guī)，進(jìn)一步完善可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債)各項(xiàng)制度。

隨后，滬深兩大交易所紛紛響應(yīng)，將可轉(zhuǎn)債交易納入重點(diǎn)監(jiān)控，實(shí)施監(jiān)管和自律措施。

據(jù)了解，《管理辦法》對(duì)于現(xiàn)有發(fā)行條件等基本上維持不變，各板塊仍適用各自的發(fā)行程序和相關(guān)規(guī)則。將新三板一并納入調(diào)整范圍，為將來(lái)市場(chǎng)的改革發(fā)展提供制度依據(jù)。同時(shí)，對(duì)投資者適當(dāng)性、交易制度、發(fā)行人與投資者權(quán)責(zé)對(duì)等方面亦提出原則性要求，為交易場(chǎng)所完善配套規(guī)則預(yù)留空間。

具體來(lái)看，《管理辦法》共八章37條，主要包括總則、發(fā)行條件與程序、交易轉(zhuǎn)讓、信息披露、轉(zhuǎn)股、贖回與回售、可轉(zhuǎn)債持有人權(quán)益保護(hù)、監(jiān)督管理與法律責(zé)任、附則等內(nèi)容。

深交所公告顯示，近期，可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)交易活躍，價(jià)格大幅波動(dòng)，個(gè)別可轉(zhuǎn)債交易價(jià)格嚴(yán)重偏離公司股價(jià)。對(duì)正元轉(zhuǎn)債、智能轉(zhuǎn)債、藍(lán)盾轉(zhuǎn)債、萬(wàn)里轉(zhuǎn)債等漲跌異常的可轉(zhuǎn)債持續(xù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并及時(shí)采取監(jiān)管措施。

上交所通報(bào)，本周(2020年10月19日至2020年10月23日)，滬市共發(fā)生17起證券異常交易行為，上交所對(duì)此采取了書(shū)面警示等自律監(jiān)管措施;將可轉(zhuǎn)債交易情況納入重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)影響市場(chǎng)正常交易秩序、誤導(dǎo)投資者交易決策的異常交易行為及時(shí)實(shí)施自律監(jiān)管。同時(shí)，對(duì)15起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查。