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上市公司定期報告尤其是年度報告是上市公司對其在整個報告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、投資發(fā)展、治理內(nèi)控等情況的總結(jié)分析，是投資者獲取公司信息的重要來源，也是投資者做出投資決策的重要依據(jù)，對投資者的投資決策具有重大影響，歷來為股東、投資者及市場所關(guān)注。個別公司不遵守市場規(guī)則，未按期披露年度報告，嚴(yán)重影響投資者知情權(quán)。

近期，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(以下簡稱《意見》)，對提高上市公司質(zhì)量作出了全面系統(tǒng)的部署安排，明確指出需督促信息披露義務(wù)人真實、準(zhǔn)確、完整、及時披露信息。上交所履行信息披露一線監(jiān)管職能，聚焦推動提高上市公司質(zhì)量的首要目標(biāo)，通過事中、事后等多種監(jiān)管方式，督促上市公司依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)，加大對嚴(yán)重信息披露違規(guī)行為的懲戒力度，切實提高違法違規(guī)成本。近日，上交所針對*ST新億未按期披露定期報告的違規(guī)行為，作出紀(jì)律處分決定。

經(jīng)查明，*ST新億定于2020年4月30日披露2019年年度報告和2020年第一季度報告。2020年4月30日，公司發(fā)布公告稱，因公司無法與擬聘請的2019年年報審計機(jī)構(gòu)簽訂合同，年報審計工作無法按計劃進(jìn)行，公司無法按期披露2019年年度報告和2020年第一季度報告。直至2020年8月28日、8月29日，公司才分別披露2019年年度報告及2020年第一季度報告。

上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)則在法定期限內(nèi)完成編制并披露定期報告。其中，年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，一季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度前3個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制完成并披露。2020年4月30日為上市公司發(fā)布2019年年度報告和2020年第一季度報告的最后期限，但公司未能在規(guī)定期限內(nèi)披露，且延遲披露長達(dá)近4個月，嚴(yán)重違反了《證券法》(2019年修訂)第七十九條、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第6.1條、第6.4條等有關(guān)規(guī)定。

該公司時任董事長、財務(wù)負(fù)責(zé)人、代董事會秘書黃偉，時任董事臧忠華、劉鵬、王江海，時任獨(dú)立董事韓雙印、劉川、買買提·黃建國，時任總經(jīng)理卡司木江·吾斯曼，未能勤勉盡責(zé)及時編制并在規(guī)定期限內(nèi)審議、披露定期報告，對公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。該公司時任監(jiān)事李勇、周朝陽、張成江未能勤勉盡責(zé)積極督促公司按期編制并披露定期報告，對公司違規(guī)行為亦負(fù)有責(zé)任。上述責(zé)任人的行為嚴(yán)重違反了《證券法》(2019年修訂)第八十二條、《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條的規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條、第17.3條、第17.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對*ST新億及上述全體責(zé)任人予以公開譴責(zé)。

下一步，上交所將繼續(xù)貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針，圍繞推動提高上市公司質(zhì)量的首要目標(biāo)，督促上市公司做好信息披露工作，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。(編輯 喬川川 本報記者 張歆)