2020年,面對突如其來的疫情影響和復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢變化,深交所堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,積極踐行“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針和“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求,改革創(chuàng)新、開拓奮進(jìn),高質(zhì)量推進(jìn)市場改革發(fā)展任務(wù),創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制順利實(shí)施,市場功能持續(xù)完善,市場規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大,市場韌性明顯增強(qiáng),基礎(chǔ)制度不斷優(yōu)化,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力進(jìn)一步提升。
截至12月31日,深市上市公司已達(dá)2354家,總市值34.2萬億元,掛牌固定收益產(chǎn)品7954只,掛牌面值2.5萬億元,掛牌基金產(chǎn)品487只,資產(chǎn)規(guī)模2668.6億元,深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100等深市核心指數(shù)2020年漲幅位居全球前列。
創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制
成功落地
推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策部署,是以增量帶動(dòng)存量改革、完善資本市場基礎(chǔ)制度的重要安排。堅(jiān)持以信息披露為核心,堅(jiān)持市場化、法治化改革方向,秉持“開明、透明、廉明、嚴(yán)明”工作思路,聚焦操作“無感”、效果“有感”實(shí)施目標(biāo),推動(dòng)改革平穩(wěn)落地。8月24日創(chuàng)業(yè)板注冊制首批企業(yè)上市以來,市場總體平穩(wěn),主要制度規(guī)則和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行順暢,實(shí)現(xiàn)發(fā)行上市條件、發(fā)行定價(jià)、發(fā)行節(jié)奏更加市場化,審核進(jìn)度和審核結(jié)果穩(wěn)定可預(yù)期,審核標(biāo)準(zhǔn)、審核進(jìn)程、審核結(jié)果、監(jiān)管措施全部向市場公開,改革成效初步顯現(xiàn),進(jìn)一步增強(qiáng)資本市場存量改革信心。截至2020年12月31日,共計(jì)受理533家IPO、263家再融資、15家重大資產(chǎn)重組申請,已有74家IPO、131家再融資、6家重大資產(chǎn)重組注冊生效,63家公司成功上市,募集資金合計(jì)660億元。首單小額快速再融資項(xiàng)目從提交申請到注冊通過用時(shí)8個(gè)工作日,首單重大資產(chǎn)重組申請審核及注冊用時(shí)31個(gè)工作日,發(fā)行審核效率大幅提升。通過改革把選擇權(quán)交給市場,切實(shí)增強(qiáng)市場各方改革“獲得感”。
直接融資功能有效發(fā)揮
市場整體韌性明顯增強(qiáng)
注重防控疫情和支持市場主體發(fā)展協(xié)調(diào)并進(jìn),全力支持市場主體打贏疫情防控阻擊戰(zhàn)的同時(shí),2020年全年深市IPO公司161家,融資金額1265億元,同比增長96%,股票再融資公司349家,籌資金額(不包含優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債)4373億元,完成重大資產(chǎn)重組78家次,交易金額3483億元。全年發(fā)行固定收益產(chǎn)品超1300只,固定收益產(chǎn)品融資額1.8萬億元,其中地方政府債6922億元、公司債券超6600億元、政策性金融債245億元、資產(chǎn)支持證券近4700億元。公司債券注冊制平穩(wěn)運(yùn)行,注冊制下公募債券項(xiàng)目平均審核時(shí)限為11個(gè)交易日,較2019年提高31%。推出公募短債產(chǎn)品,全年發(fā)行15只、規(guī)模230億元;
健全信用保護(hù)工具機(jī)制,啟動(dòng)首批3單信用保護(hù)憑證試點(diǎn),通過信用保護(hù)工具支持8家民企撬動(dòng)融資67億元;拓寬供應(yīng)鏈金融ABS服務(wù)領(lǐng)域,全年發(fā)行1750億元,支持上萬家上游供應(yīng)商企業(yè)融資發(fā)展。
在全球金融市場劇烈波動(dòng)情形下,深市總體運(yùn)行平穩(wěn),展現(xiàn)出較強(qiáng)韌性,反映了我國疫情防控的巨大成果和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的光明前景,極大增強(qiáng)市場發(fā)展信心。主要指數(shù)漲幅全球領(lǐng)先,深證成指、創(chuàng)業(yè)板指、深證100全年分別累計(jì)上漲38.7%、65%、49.6%。其中,創(chuàng)業(yè)板指連續(xù)兩年位居全球主要指數(shù)漲幅之首。市場交易活躍,全年深市股票成交123萬億元,全球排名第三,科技創(chuàng)新股票表現(xiàn)積極,電子、計(jì)算機(jī)、通信、醫(yī)藥生物等行業(yè)股票合計(jì)成交50萬億元,占深市成交額比重41%。深市上市公司業(yè)績逐季回升、由負(fù)轉(zhuǎn)正,前三季度盈利增速同比增長7.5%,創(chuàng)業(yè)板公司前三季度業(yè)績同比增長21.5%,遠(yuǎn)超市場平均水平。
一線監(jiān)管質(zhì)效穩(wěn)步提升
重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)有效防控
深交所認(rèn)真貫徹國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》,推進(jìn)落實(shí)國企改革三年行動(dòng)方案,精準(zhǔn)施策推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量。全面深化退市制度改革,完善退市標(biāo)準(zhǔn)、簡化退市程序,2020年全年對11家公司作出退市決定,推動(dòng)形成優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài),緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和突出問題,深入推進(jìn)實(shí)施分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、科技監(jiān)管,全年累計(jì)發(fā)出問詢函、關(guān)注函1691份,促進(jìn)提升上市公司信息披露質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作水平。以貫徹新證券法為契機(jī),下大力氣清理優(yōu)化自律規(guī)則,2020年以來制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則72件,廢止78件,目前深交所業(yè)務(wù)規(guī)則共240件,初步形成以基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則為核心、以各類指引為主干、以辦理指南為補(bǔ)充的簡明高效規(guī)則體系。深化“放管服”改革,制定發(fā)布自律監(jiān)管和市場服務(wù)事項(xiàng)清單。
與此同時(shí),深交所支持市場化、法治化方式化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn),深市場內(nèi)外質(zhì)押股票數(shù)量較2020年年初下降18.7%,控股股東質(zhì)押比例超過80%的高風(fēng)險(xiǎn)公司數(shù)量較年初減少92家。完善債券風(fēng)險(xiǎn)出清和處置交易制度,推出債券回售撤銷、轉(zhuǎn)售、購回、置換等債務(wù)管理工具,降低發(fā)行人償債壓力,涉及管理規(guī)模合計(jì)280億元。加強(qiáng)市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測,公開創(chuàng)業(yè)板交易監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn),深化交易與信息披露聯(lián)合監(jiān)管,防范市場大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。保持技術(shù)架構(gòu)先進(jìn)性,提升系統(tǒng)運(yùn)維安全性,確保市場穩(wěn)定有序運(yùn)行。
高水平開放有序推進(jìn)
服務(wù)“雙區(qū)”建設(shè)取得實(shí)效
深交所持續(xù)優(yōu)化深港通交易機(jī)制,深港通交易規(guī)模持續(xù)增長、市場影響不斷提升,2020年全年成交額累計(jì)14.3萬億元,深股通交易金額占深市A股比重、港股通交易金額占香港市場比重均超5%。成功開通深港ETF互通,首批4只互通產(chǎn)品在深港兩地分別上市,拓展創(chuàng)新互聯(lián)互通渠道,為兩地投資者跨境投資提供多元化選擇。修訂發(fā)布QFII、RQFII實(shí)施細(xì)則,擴(kuò)大投資范圍、便利投資運(yùn)作,境外資金交易持股占比穩(wěn)步提升,境外資金全年交易占比6.3%,同比提高2.4個(gè)百分點(diǎn),深市投資吸引力和國際影響力進(jìn)一步提升。
深交所緊抓粵港澳大灣區(qū)和中國特色社會(huì)主義先行示范區(qū)發(fā)展機(jī)遇,全面推進(jìn)落實(shí)示范區(qū)綜合改革試點(diǎn)授權(quán)清單,扛起資本市場先行先試責(zé)任。啟動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點(diǎn),加大對傳統(tǒng)和新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的金融支持力度。推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心建設(shè),打造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全鏈條服務(wù)體系。推進(jìn)大灣區(qū)債券平臺(tái)建設(shè),推動(dòng)提升大灣區(qū)金融市場一體化水平。深市滬深300ETF期權(quán)上市運(yùn)行1年來,累計(jì)成交7822萬張,成交面值3.5萬億元,交易運(yùn)行平穩(wěn),市場監(jiān)管有效,投資者理性參與。持續(xù)加大產(chǎn)品創(chuàng)新力度,灣區(qū)債、綠色、雙創(chuàng)等11類創(chuàng)新品種債券發(fā)行規(guī)模超1600億元,不斷完善大灣區(qū)金融產(chǎn)品體系。
2021年,深交所將立足新發(fā)展階段,貫徹新發(fā)展理念,融入新發(fā)展格局,在中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),大力支持科技創(chuàng)新,鞏固注冊制改革成效,推進(jìn)市場改革開放,加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè),推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量,促進(jìn)市場健康穩(wěn)定發(fā)展,奮力建設(shè)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所,助力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。(本報(bào)記者 姜楠)
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