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近日，證監(jiān)會連發(fā)四張罰單皆涉及海通證券，其中兩張由海通證券直接收下，另外兩張則針對其保薦的2家企業(yè)。

具體來說，海通證券在保薦浙江方正電機股份有限公司、星光農(nóng)機股份有限公司2家企業(yè)申請非公開發(fā)行股票過程中，均存在披露信息與保薦報告不一致的問題。

由此，證監(jiān)會決定對海通證券及4名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施;同時對方正電機、星光農(nóng)機采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并對相關(guān)企業(yè)主管人員進行監(jiān)管談話。

從具體披露的監(jiān)管措施決定書來看，證監(jiān)會指出，海通證券及保薦人江煌、張舒在保薦方正電機申請非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：方正電機于2021年1月11日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

另一張決定書也顯示，海通證券及保薦人李明嘉、朱文杰在保薦星光農(nóng)機申請非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：星光農(nóng)機于2021年2月1日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

證監(jiān)會表示，上述行為均違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第五條的規(guī)定。“按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條第(三)項的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。”

對于兩家違規(guī)企業(yè)，相關(guān)行為均違反了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會令第163號)第四條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第六十四條的規(guī)定，證監(jiān)會對上述發(fā)行人采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施;同時，發(fā)行人董事會秘書牟健、王黎明分別作為相關(guān)企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員，對其采取監(jiān)管談話措施。

藍鯨財經(jīng)查閱發(fā)現(xiàn)，在保薦業(yè)務(wù)方面，海通證券已屢屢踩雷，去年一年已經(jīng)收到過證監(jiān)會2張罰單。

去年9月，海通證券及相關(guān)保薦人在保薦中國天楹股份有限公司申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過程中，存在重要數(shù)據(jù)計算錯誤、與實際情況不符、反饋回復(fù)表述前后不一致等違規(guī)行為。去年12月，其又在保薦四方光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未披露發(fā)行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項。上述行為均收到證監(jiān)會出具的警示函。

不僅如此，海通證券也于近日被中紀(jì)委點名批評。

中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站5月8日發(fā)布了一則關(guān)于注冊制改革的公告，公告稱，近日，證監(jiān)會集中公布了海通證券、財信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。

對此，駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時，推動修訂完善保薦業(yè)務(wù)管理辦法，建立處罰信息集中公示機制，明確每季度集中向社會公布投行業(yè)務(wù)處罰信息，實現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動保薦機構(gòu)歸位盡責(zé)。

從證監(jiān)會發(fā)布的公告可以看到，去年下半年以來，已有招商證券、華龍證券、中信證券、國金證券等多家老牌券商收到證監(jiān)會出具的監(jiān)管措施。