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經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 汪青 12月4日，“第三屆上海金融科技國際論壇暨首屆長三角金融科技大會”開幕。會上，上海市地方金融監(jiān)管局、上海證監(jiān)局共同宣布資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（上海）啟動。

“當(dāng)前資本市場金融科技創(chuàng)新正處于重要發(fā)展機(jī)遇期，在上海推進(jìn)資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作，將更好的發(fā)揮金融科技賦能作用，推進(jìn)我國資本市場和證券期貨行業(yè)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供高質(zhì)量的金融服務(wù)，全力支持上海發(fā)展成為國內(nèi)大循環(huán)的中心節(jié)點(diǎn)和國際國內(nèi)雙循環(huán)的戰(zhàn)略鏈接。”中國證券監(jiān)督管理委員會科技監(jiān)管局局長姚前在會上表示，在接下來的試點(diǎn)過程中各方應(yīng)該牢牢遵循和把握以下三項(xiàng)原則：

首先，全面理解資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的深刻內(nèi)涵，深刻認(rèn)識試點(diǎn)工作的核心是制度創(chuàng)新，將支持和引導(dǎo)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下先行先試，守正創(chuàng)新，積極探索可復(fù)制可推廣的試點(diǎn)機(jī)制。完善金融科技監(jiān)管基礎(chǔ)制度，深刻認(rèn)識試點(diǎn)工作的底線是防范風(fēng)險(xiǎn)，始終堅(jiān)持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營的理念，堅(jiān)持對各類違法違規(guī)行為零容忍，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線，深刻認(rèn)識試點(diǎn)工作的目的是促進(jìn)發(fā)展，以試點(diǎn)工作為引領(lǐng)，助力實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提升市場效能、強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控、增強(qiáng)監(jiān)管能力、保障金融安全等發(fā)展目標(biāo)。

其次，找準(zhǔn)市場主體各自在創(chuàng)新試點(diǎn)中的角色定位，市場核心機(jī)構(gòu)應(yīng)借助新一代信息技術(shù)打造新型金融基礎(chǔ)設(shè)施，提供更多的金融產(chǎn)品和金融服務(wù)，同步借助信息技術(shù)手段提升監(jiān)管效能，持牌機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)領(lǐng)域的主動思考，努力探索新一代信息技術(shù)應(yīng)用，為各類業(yè)務(wù)活動提質(zhì)增效?？萍计髽I(yè)應(yīng)發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，協(xié)助市場核心機(jī)構(gòu)和持牌機(jī)構(gòu)挖掘金融科技創(chuàng)新方面的豐富資源，同時(shí)牢記在未持牌的情況下不以技術(shù)服務(wù)為名從事證券期貨業(yè)務(wù)活動。

此外，不斷加強(qiáng)政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的配套支持和工作協(xié)同，上海市地方金融監(jiān)管局與上海證監(jiān)局等部門組建的專項(xiàng)工作組應(yīng)配強(qiáng)配足專業(yè)人員，扎實(shí)做好試點(diǎn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)指導(dǎo)、項(xiàng)目遴選和項(xiàng)目監(jiān)督等各方面工作。上海市應(yīng)建立健全支持資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)的激勵政策，從政策、資金、人才等方面對試點(diǎn)項(xiàng)目予以支持。證監(jiān)會科技監(jiān)管局也將主動加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，做好統(tǒng)籌分工、信息共享和溝通協(xié)調(diào)工作，與上海專項(xiàng)工作組、會內(nèi)各業(yè)務(wù)部門和其它的監(jiān)管部門形成監(jiān)管合力，共同為試點(diǎn)工作保駕護(hù)航。

據(jù)悉，按照證監(jiān)會總體部署以及市政府有關(guān)要求，上海市地方金融監(jiān)管局與上海證監(jiān)局等部門組成了地方專項(xiàng)工作組，結(jié)合上海實(shí)際形成上海市試點(diǎn)方案。

會上，上海市地方金融監(jiān)督管理局副局長葛平表示，本次試點(diǎn)按照證監(jiān)會的統(tǒng)籌指導(dǎo)結(jié)合上海國際金融中心建設(shè)“十四五”規(guī)劃和上海金融科技中心建設(shè)的相關(guān)要求，遵循依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)可控的總體原則，探索建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學(xué)有效的資本市場金融科技創(chuàng)新監(jiān)管的機(jī)制和體制，打造包容審慎金融科技監(jiān)管環(huán)境，形成資本市場金融科技健康發(fā)展的良好態(tài)勢。

據(jù)介紹，試點(diǎn)主要面向上海轄區(qū)內(nèi)市場核心機(jī)構(gòu)，證券、基金、期貨等金融機(jī)構(gòu)，以及證券基金期貨的服務(wù)機(jī)構(gòu)，基金的托管機(jī)構(gòu)，區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)以及其它證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)等六類，并且鼓勵上述機(jī)構(gòu)和金融科技企業(yè)聯(lián)合申報(bào)，試點(diǎn)的流程主要包括項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目遴選、專業(yè)評估、項(xiàng)目公示、試點(diǎn)監(jiān)督、試點(diǎn)退推出等環(huán)節(jié)。

葛平還表示，上海專項(xiàng)工作組將于近期發(fā)布正式申報(bào)的通知，啟動項(xiàng)目申報(bào)工作，試點(diǎn)的項(xiàng)目側(cè)重于大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)，為資本市場中各類業(yè)務(wù)的科技賦能，項(xiàng)目的實(shí)施方案應(yīng)該探索平衡好促發(fā)展和防風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，試點(diǎn)還將建立激勵機(jī)制、容錯機(jī)制等相關(guān)配套機(jī)制：

一是激勵機(jī)制，對于符合條件的試點(diǎn)項(xiàng)目通過社會公示、行業(yè)通申報(bào)、行業(yè)、通報(bào)納入行業(yè)科學(xué)技術(shù)評獎的范圍，機(jī)構(gòu)分類評價(jià)加分以及地方配套政策的激勵。

二是容錯機(jī)制，對于試點(diǎn)項(xiàng)目給予適度的監(jiān)管彈性。在上海啟動資本市場科技創(chuàng)新試點(diǎn)既體現(xiàn)了證監(jiān)會對上海資本市場建設(shè)的認(rèn)可和支持，又為上海推進(jìn)金融科技中心建設(shè)、助推城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供了良好的契機(jī)。

此外，會上還正式啟動龍陽路“金融·科技”產(chǎn)業(yè)承載區(qū)建設(shè)。

作為上海全新打造的面向金融、科技領(lǐng)域的重要產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施，龍陽路產(chǎn)業(yè)承載區(qū)由上海地產(chǎn)集團(tuán)與聯(lián)盟聯(lián)合打造，將由聯(lián)盟秘書長單位上海城創(chuàng)投資管理股份有限公司發(fā)起設(shè)立“上海國際金融科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”參與產(chǎn)業(yè)承載區(qū)建設(shè)。