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北京商報(bào)訊(記者 劉宇陽 郝彥)1月3日,四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示,經(jīng)查,成都金控弘合股權(quán)投資管理有限公司(以下簡稱“金控弘合”)存在以下違規(guī)行為:實(shí)際辦公地址、員工情況與中基協(xié)登記信息不一致;在管基金的部分投資者未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性管理程序;部分基金產(chǎn)品賬戶管理使用混亂;存在挪用基金財(cái)產(chǎn)情形。
四川證監(jiān)局認(rèn)為上述情形均違反相關(guān)規(guī)定,故決定對金控弘合采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
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