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中泰證券迎來(lái)“監(jiān)管系”合規(guī)總監(jiān)。

8月4日，中泰證券發(fā)布公告稱，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，同意聘任亓兵為公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)，任期自8月3日董事會(huì)審議通過(guò)之日起至本屆董事會(huì)任期屆滿為止。孫培國(guó)將不再擔(dān)任中泰證券合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)職務(wù)。

近年來(lái)，不斷有監(jiān)管部門(mén)人士下海，在證券公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任高管。有業(yè)內(nèi)人士表示，有著監(jiān)管履歷的金融機(jī)構(gòu)高管，意味著積累了豐富的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和人脈資源，尤其在當(dāng)前金融行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)的大背景下，來(lái)自監(jiān)管部門(mén)的高管，在對(duì)監(jiān)管關(guān)注理解以及與監(jiān)管溝通上，都有著無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。

監(jiān)管背景合規(guī)總監(jiān)走馬上任

8月4日，中泰證券發(fā)布公告稱，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，同意聘任亓兵為公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)，任期自8月3日董事會(huì)審議通過(guò)之日起至本屆董事會(huì)任期屆滿為止。孫培國(guó)將不再擔(dān)任中泰證券合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)職務(wù)。

財(cái)聯(lián)社梳理公開(kāi)資料發(fā)現(xiàn)，亓兵原任職山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處處長(zhǎng)，按照職能劃分本就對(duì)接中泰證券的外部監(jiān)管。因此本次任職中泰證券合規(guī)總監(jiān)，也并不乎人意料。

同時(shí)，中泰證券獨(dú)立董事在公告中表示，經(jīng)審閱亓兵先生的個(gè)人履歷及其他有助于做出判斷的相關(guān)資料，認(rèn)為亓兵先生具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和決策、監(jiān)督、協(xié)調(diào)能力，符合履行相關(guān)職責(zé)的要求，任職條件符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

值得注意的是，中泰證券原合規(guī)總監(jiān)也曾任職山東證監(jiān)局。在中泰證券招股書(shū)中顯示，原合規(guī)總監(jiān)為孫培國(guó)先生。孫培國(guó)1966年4月出生，曾任中國(guó)濟(jì)南化纖總公司干部，濟(jì)南市體改委主任科員，山東證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處處長(zhǎng)、期貨監(jiān)管處處長(zhǎng)等職。2007年3月開(kāi)始任中泰證券副總經(jīng)理，2016年6月起任合規(guī)總監(jiān)。亓兵履新后，孫培國(guó)不再擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問(wèn)職務(wù)。

行業(yè)人士指出，根據(jù)亓兵的職位看，其監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)、人脈資源、行業(yè)理解等成重要加持。“來(lái)自監(jiān)管部門(mén)的高管，其對(duì)于監(jiān)管層關(guān)注的重點(diǎn)，以及未來(lái)監(jiān)管趨勢(shì)的變化，包括與監(jiān)管層進(jìn)行溝通都有無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。”北京一家大型券商人士對(duì)記者表示。

屢有監(jiān)管部門(mén)人士出任券商高管

近年來(lái)，不斷有監(jiān)管部門(mén)人士下海，擔(dān)任券商或基金等金融機(jī)構(gòu)高管。

2019年1月底，有著20余年證監(jiān)系統(tǒng)工作經(jīng)驗(yàn)的王修祥獲批渤海證券總裁任職資格，公開(kāi)信息顯示，王修祥自1997年起入職證監(jiān)會(huì)稽查部(局)，歷任證監(jiān)會(huì)稽查局立案處處長(zhǎng)、立案處調(diào)研員、副巡視員等職，2016年12月開(kāi)始，擔(dān)任天津證監(jiān)局黨委委員、副局長(zhǎng)。

2019年5月，浙商證券分管投行副總裁一職空缺近一年后，也迎來(lái)新的就職人選——銀監(jiān)系統(tǒng)出身的程景東。據(jù)悉，程景東曾先后在央行、證監(jiān)會(huì)工作多年，2006年離開(kāi)監(jiān)管之后又依次在渤海銀行、光大銀行、建銀國(guó)際(中國(guó))任職，還出任過(guò)安理律師事務(wù)所顧問(wèn)。

2019年7月，原天津市金融工作局副局長(zhǎng)安志勇被報(bào)道將出任渤海證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，此前他也曾任天津證監(jiān)局期貨監(jiān)管處處長(zhǎng)。

2020年1月，焦曉寧出任華泰證券首席財(cái)務(wù)官。履歷顯示，2009年11月至2014年1月，焦曉寧任中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部制度處干部、調(diào)研員、處長(zhǎng)、正處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部;2014年1月至2020年1月，任中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部副巡視員、副主任。

自2020年2月17日起，焦凱正式出任華泰證券合規(guī)總監(jiān)。履歷顯示，焦凱此前在上海證券交易所任職：早期曾擔(dān)任交易運(yùn)行部經(jīng)理、總監(jiān)助理，交易管理部總監(jiān)助理、副總監(jiān)等職。2013年1月至2014年3月，任辦公室副主任兼理事會(huì)辦公室主任、監(jiān)事會(huì)辦公室主任，黨辦主任;2014年3月至2017年2月，任北京中心主任;2017年2月至2019年12月，任會(huì)員部總經(jīng)理。

2020年2月，紅塔證券公告聘任楊海燕女士為公司副總裁、首席風(fēng)險(xiǎn)官。財(cái)聯(lián)社記者獲悉，楊海燕此前或擔(dān)任云南證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處處長(zhǎng)，此次赴紅塔證券擔(dān)任高管職位，又是一位具有監(jiān)管背景的人士進(jìn)入券業(yè)。

2020年5月國(guó)信證券公告，鄧舸出任公司總裁一職。鄧舸曾任證監(jiān)會(huì)首批專職新聞發(fā)言人、證監(jiān)會(huì)上市部副主任等重要職位。

在現(xiàn)任的券商高管中，還有不少人有著監(jiān)管從業(yè)背景。例如招商證券董事長(zhǎng)霍達(dá)自1997年4月起在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，歷任深圳證監(jiān)局黨委委員、局長(zhǎng)助理，證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部副巡視員、副主任，證監(jiān)會(huì)公司債券監(jiān)管部主任，證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部主任等職。2017年5月入職招商證券。

國(guó)海證券總裁劉世安同樣具有20多年的監(jiān)管從業(yè)經(jīng)驗(yàn)， 他曾于2015年從上交所副總經(jīng)理離職加盟平安證券，并于2018年6月出任國(guó)海證券總裁。（北京，記者 陳靖）