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對(duì)華爾街和其他證券相關(guān)案件的不當(dāng)行為處以的罰款在今年達(dá)到了創(chuàng)紀(jì)錄的46億美元，盡管大范圍的金融危機(jī)讓法院停擺了數(shù)月，也讓政府執(zhí)法人員不得不居家辦公。

這一數(shù)字主要是由幾起大型案件的判決結(jié)果推動(dòng)的，其中包括移動(dòng)通訊公司Telegram Group Inc.今年同意向投資者償還12億美元，以解決一樁有關(guān)其出售加密貨幣的監(jiān)管訴訟。

Telegram對(duì)這些指控未置可否。

不過，2020年SEC新提交的訴訟數(shù)量較前一年減少了23%，官員們認(rèn)為這是因?yàn)楣跔畈《緦?dǎo)致判決工作中斷。

據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)周一發(fā)布的年度報(bào)告，在截至9月30日的財(cái)年，美國證券交易委員會(huì)(SEC)發(fā)起了405項(xiàng)新調(diào)查案件，為過去六年來的最低水平。

在這一財(cái)年內(nèi)，一些曠日持久的民事調(diào)查案件得以了結(jié)。富國銀行向SEC支付了5億美元，以結(jié)束與該銀行長期虛假賬戶丑聞?dòng)嘘P(guān)的調(diào)查。

但高盛集團(tuán)在該財(cái)年結(jié)束幾周后宣布了結(jié)一筆針對(duì)該行的4億美元罰款，這筆罰款與該行為馬來西亞政府的一個(gè)腐敗基金1MDB有關(guān)，該罰款金額將被計(jì)入2021年的數(shù)據(jù)。

但SEC官員說，他們今年的表現(xiàn)令人震驚，打擊了一些假冒冠狀病毒藥物和個(gè)人防護(hù)設(shè)備詐騙案件。執(zhí)法局局長阿瓦基安今年9月稱，該局已經(jīng)啟動(dòng)了近150項(xiàng)與冠狀病毒相關(guān)行為有關(guān)的調(diào)查。

近年來，SEC的執(zhí)法權(quán)力遭遇了一系列法庭挑戰(zhàn)，這加大了該機(jī)構(gòu)為投資者追回資金以及在自己的行政法庭起訴違法者的難度。該機(jī)構(gòu)周一表示，在某些情況下可能會(huì)尋求更高的民事處罰，以應(yīng)對(duì)最高法院的一項(xiàng)裁決的影響。最高法院的裁決削弱了該機(jī)構(gòu)下達(dá)其他類型罰款的能力。(仲夏)