隨著數(shù)據(jù)安全意識的覺醒,數(shù)據(jù)合規(guī)的全面落地成為構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟時代重要的基石之一。自2021年9月《數(shù)據(jù)安全法》正式實施以來,我國監(jiān)管部門對企業(yè)信息安全監(jiān)管持續(xù)收緊。2021年12月,境外上市新規(guī)也再一次強調(diào)了企業(yè)數(shù)據(jù)披露、提取等行為需要符合《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》等數(shù)據(jù)出境的法律法規(guī)。
數(shù)據(jù)安全問題被提升至前所未有的高度,企業(yè)應(yīng)當如何正確把握數(shù)據(jù)合規(guī)處理要點?如何更好地規(guī)劃上市節(jié)奏?2022年6月30日,富途企業(yè)服務(wù)品牌富途安逸攜手國楓律師事務(wù)所、上海交通大學上海高級金融學院FMBA項目,以「從數(shù)據(jù)安全到合規(guī)上市,企業(yè)必知問題研討」為主題,共同舉辦線上研討會。
此次研討會邀請到北京國楓(上海)律師事務(wù)所合伙人施忞旻、資深律師王小雅以及富途安逸執(zhí)行董事孫嘯天,聚焦境外上市新規(guī)要點解讀、港股IPO關(guān)鍵流程、數(shù)據(jù)安全法律框架等熱點話題展開分享。
富途安逸執(zhí)行董事孫嘯天在研討會上提到,境內(nèi)企業(yè)赴境外上市發(fā)端于上世紀90年代,經(jīng)過三十多年來我國監(jiān)管機構(gòu)審核經(jīng)驗的沉淀,推動了此次境外上市新規(guī)意見稿的出臺和落地。與現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則存在顯著不同的是,境外上市新規(guī)首次明確將境內(nèi)企業(yè)境外直接發(fā)行上市(H股模式)及間接發(fā)行上市(紅籌模式)均納入監(jiān)管范圍,并統(tǒng)一實施備案制管理模式。這也意味著,H股模式上市企業(yè)將從“事前審核”模式轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;事后備案”模式,不再需要獲取中國證監(jiān)會出具的“小路條”和“大路條”后再進行上市申請。而“小紅籌”模式上市企業(yè)雖然納入了監(jiān)管范圍,但是否可以延續(xù)使用此前的“VIE”架構(gòu)尚未有明確的定論,需要等待監(jiān)管機構(gòu)的進一步說明。
值得注意的是,富途安逸執(zhí)行董事孫嘯天提示到此次境外上市新規(guī)中新增的網(wǎng)絡(luò)/數(shù)據(jù)安全審查程序也是企業(yè)應(yīng)當關(guān)注的要點。凡是關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者采購網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù),網(wǎng)絡(luò)平臺運營者開展數(shù)據(jù)處理活動,影響或者可能影響國家安全的,應(yīng)當按照本辦法進行網(wǎng)絡(luò)安全審查。
針對赴美上市企業(yè)而言,企業(yè)如果掌握超過100萬用戶個人信息的網(wǎng)絡(luò)平臺運營者,必須主動向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報網(wǎng)絡(luò)安全審查。針對赴港上市企業(yè)而言,企業(yè)如果影響或者可能影響國家安全的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)以及數(shù)據(jù)處理活動,主管部門有權(quán)依法進行網(wǎng)絡(luò)安全審查,即被動審查。當然,孫嘯天也表示即使是赴港上市企業(yè),且認為自身業(yè)務(wù)或產(chǎn)品不影響國家安全,也建議提前主動與網(wǎng)信辦做好溝通,避免阻礙后續(xù)上市事宜的安排。
從實操落地的角度,北京國楓(上海)律師事務(wù)所合伙人施忞旻向參會嘉賓介紹了數(shù)據(jù)合規(guī)從零到一的方法論,幫助企業(yè)高效推進上市數(shù)據(jù)合規(guī)項目的落地。
由于企業(yè)需要在上市前完成數(shù)據(jù)資產(chǎn)梳理、風險評估、差距分析等工作的同時,還需要應(yīng)對保薦人、中介機構(gòu)、上市地證券監(jiān)管機構(gòu)的各方面、各種顆粒度層次的問詢。所以如何在有限時間內(nèi)通過整改完成數(shù)據(jù)安全治理工作,成為企業(yè)面臨的一大挑戰(zhàn)。
基于此背景下,施忞旻律師強調(diào),企業(yè)在了解業(yè)務(wù)合規(guī)和數(shù)據(jù)合規(guī)的監(jiān)管框架后,首要任務(wù)就是梳理業(yè)務(wù)條線、確定需合規(guī)的業(yè)務(wù)場景,梳理需要關(guān)注的特定監(jiān)管要素,再根據(jù)數(shù)據(jù)合規(guī)的需求,制定工作目標及時間計劃表,有序推進后續(xù)的數(shù)據(jù)安全治理工作。
除了上述內(nèi)容外,研討會上演講嘉賓們還有更多精彩觀點露出,并結(jié)合實際案例深入淺出地講解了具體的操作流程,讓參會嘉賓們對數(shù)據(jù)安全合規(guī)問題有了更直觀清晰的認識。
作為企業(yè)的長期陪伴者,富途也將攜手更多業(yè)內(nèi)投資機構(gòu)、專業(yè)咨詢機構(gòu)、行業(yè)聯(lián)盟等生態(tài)合作伙伴,增進交流,懷抱歡迎開放的態(tài)度,與更多企業(yè)和機構(gòu)展開合作,探索更多值得研討的商業(yè)話題,實現(xiàn)與行業(yè)交流互通、戰(zhàn)略協(xié)同、共生共贏的良性互動。
國楓律師事務(wù)所
國楓律師事務(wù)所創(chuàng)立于1994年,現(xiàn)已成為中國領(lǐng)先的具有高度專業(yè)性的特殊普通合伙制律師事務(wù)所,在資本市場法律服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵙Τ?,業(yè)內(nèi)有口皆碑;在跨境投資與并購、知識產(chǎn)權(quán)、稅務(wù)等專業(yè)領(lǐng)域,亦憑借優(yōu)秀的口碑和強大的專業(yè)實力居于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先梯隊。
上海交通大學上海高級金融學院FMBA項目
上海交通大學上海高級金融學院FMBA項目是中國首個金融專業(yè)方向的工商管理碩士學位項目。高金FMBA整合全球頂級教育資源,緊密結(jié)合中國經(jīng)濟與金融發(fā)展實際,形成歐美與中國兩大金融市場聯(lián)動,在金融教育體系的完善性和前瞻性上擁有無可比擬的領(lǐng)先優(yōu)勢,全方位助建學生的金融知識體系、能力架構(gòu)以及全球視野。
富途企業(yè)服務(wù)品牌富途安逸為企業(yè)提供貫穿上市前后的全流程服務(wù),包括:港股美股IPO分銷服務(wù)、一站式ESOP期權(quán)管理解決方案、親友股與國際配售、投資者關(guān)系(IR)與PR、大宗交易和股票減持/回購服務(wù)及機構(gòu)開戶與交易服務(wù)等六大核心服務(wù)。截至2021年底,富途企業(yè)服務(wù)累計服務(wù)客戶數(shù)超500家。
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