日本在线免费AⅤ视频_欧美一级网站在线播放_久久久久久免费一区二区三区_国产在线网址

12月21日晚間，一則“證券之星”被行政處罰的消息引發(fā)了市場極大關(guān)注。據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，因開發(fā)、銷售“薦股軟件”，證監(jiān)會對上海聿莜信息科技有限公司(以下簡稱“上海聿莜”，原名上海證券之星綜合研究有限公司)進(jìn)行行政處罰，合計罰沒7240.85萬元。北京商報記者了解到，此次被罰的上海聿莜并非投資者熟知的證券之星，而是其關(guān)聯(lián)公司，兩者的實控人均系王曉明。

據(jù)了解，上海聿莜是具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，其開發(fā)、銷售的Alpha系列、錦囊系列等軟件及以此為基礎(chǔ)或輔助的產(chǎn)品，能夠提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見和買賣時機(jī)建議，為具有證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具，屬于《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(以下簡稱《“薦股軟件”暫行規(guī)定》))規(guī)定下的“薦股軟件”。證監(jiān)會在下發(fā)的行政處罰決定書中表示，上海聿莜存在將“薦股軟件”銷售業(yè)務(wù)委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格陳某健代理的情況。

具體來看，上海聿莜顧戴路分公司于2017年4月17日成立，2017年9月30日注銷后變更為顧戴路業(yè)務(wù)點(以下將分公司注銷前后統(tǒng)稱為顧戴路業(yè)務(wù)點)后，相關(guān)業(yè)務(wù)仍正常開展，未受影響。顧戴路業(yè)務(wù)點由陳某健實際控制，獨立于上海聿莜，并非上海聿莜的分支機(jī)構(gòu)。但經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，陳某健及其控制的顧戴路業(yè)務(wù)點不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

證監(jiān)會還在行政處罰決定書中詳細(xì)說明了上海聿莜的獲利情況。顧戴路業(yè)務(wù)點向上海聿莜報備“薦股軟件”的成交客戶，由上海聿莜核對確定購買產(chǎn)品成交客戶的信息。銷售款項由客戶匯入上海聿莜指定賬戶。銷售收入按照陳某健與上海聿莜約定的比例進(jìn)行分配，并由上海聿莜扣除保證金和代陳某健支付的房租、工資、廣告推廣等經(jīng)營費用后，返還至陳某健指定賬戶。顧戴路業(yè)務(wù)點所有經(jīng)營費用由陳某健自行承擔(dān)。

經(jīng)查，2017年4月至2018年7月期間，上海聿莜委托陳某健代理銷售“薦股軟件”的銷售收入為2595.4萬元，扣除相關(guān)稅費后，違法所得為2413.62萬元。

證監(jiān)會認(rèn)為，上海聿莜將“薦股軟件”銷售業(yè)務(wù)委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的陳某健代理，未能遵守《“薦股軟件”暫行規(guī)定》第四條第八項“產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理”的規(guī)定，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第四條、2005年《證券法》第一百七十一條第一款第五項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十六條第三款所述的違法行為。

對此，證監(jiān)會決定責(zé)令上海聿莜改正，沒收違法所得2413.62萬元，并處以4827.23萬元罰款。經(jīng)計算，上海聿莜被證監(jiān)會合計罰沒7240.85萬元。關(guān)于公司被罰相關(guān)問題，北京商報記者致電上海聿莜在Wind披露的電話進(jìn)行采訪，但電話未有人接聽。

需要指出的是，上海聿莜并非投資者口中經(jīng)常提及的證券之星，而是其關(guān)聯(lián)公司。北京商報記者通過查看證券之星官微發(fā)現(xiàn)，該公司的賬號主體是上海美寧計算機(jī)軟件有限公司(以下簡稱“美寧計算機(jī)”)。Wind顯示，美寧計算機(jī)的實控人是王曉明，而上海聿莜的實控人也系王曉明。

Wind顯示，王曉明現(xiàn)任久奕資本管理合伙人，2006年開始加盟上海永宣，歷任擔(dān)任上海永宣投資總監(jiān)、高級副總裁、基金管理合伙人，先后發(fā)起設(shè)立并管理聯(lián)創(chuàng)永宣、聯(lián)創(chuàng)永津、聯(lián)創(chuàng)永欽、久奕新三成長基金、天循久奕新三板成長基金等多支人民幣基金，管理基金的規(guī)模逾30億元。(記者 馬換換 劉鳳茹)