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新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者黃鑫宇）9月16日，資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（北京）總結(jié)暨第二批試點(diǎn)動(dòng)員大會(huì)在京召開。據(jù)悉，北京地區(qū)第二批資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作已經(jīng)啟動(dòng)；同時(shí)關(guān)于第二批項(xiàng)目的征集公告，也將于近期在北京證監(jiān)局官網(wǎng)公布。

(資料圖片僅供參考)

資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（北京）總結(jié)暨第二批試點(diǎn)動(dòng)員大會(huì)。主辦方供圖

中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長(zhǎng)姚前，北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組書記、局長(zhǎng)李文紅，北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤，北京市西城區(qū)委副書記、代區(qū)長(zhǎng)劉東偉等出席了會(huì)議并致辭。本次會(huì)議由北京證監(jiān)局黨委書記吳運(yùn)浩主持，北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長(zhǎng)趙維久現(xiàn)場(chǎng)發(fā)布了《資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（北京）案例集》。北京股權(quán)交易中心總經(jīng)理成九雁以及銀河證券副董事長(zhǎng)、總裁王晟，分別作為首批項(xiàng)目的代表發(fā)言。

同時(shí)，來自監(jiān)管部門、地方政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)和科研院所等多家單位的相關(guān)負(fù)責(zé)人也以“線上+線下”的形式參加了會(huì)議。新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)作為本次會(huì)議的媒體支持，參會(huì)并助力完成了首批項(xiàng)目的回顧與第二批項(xiàng)目的啟動(dòng)等相關(guān)工作。

姚前：成立創(chuàng)新試點(diǎn)協(xié)調(diào)小組，加大業(yè)務(wù)監(jiān)管部門參與力度

據(jù)姚前透露，在總結(jié)前期工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局正在會(huì)同北京證監(jiān)局等有關(guān)單位和部門進(jìn)一步健全創(chuàng)新試點(diǎn)工作機(jī)制，完善工作流程，構(gòu)建創(chuàng)新工作新格局。具體來看，這套工作機(jī)制將包括六大方面的內(nèi)容：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長(zhǎng)姚前。主辦方供圖

一是強(qiáng)化金融科技的創(chuàng)新要求，科學(xué)細(xì)化試點(diǎn)項(xiàng)目的分類，按照試點(diǎn)項(xiàng)目再推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提升行業(yè)信息技術(shù)設(shè)施、服務(wù)水平、行業(yè)科技能力和科技業(yè)務(wù)水平等方面的不同側(cè)重，將試點(diǎn)項(xiàng)目分為業(yè)務(wù)創(chuàng)新、公共服務(wù)、技術(shù)創(chuàng)新和科技賦能四個(gè)類別。并將分類原則貫穿項(xiàng)目征集、遴選、專業(yè)評(píng)估、運(yùn)行監(jiān)督、項(xiàng)目退出等試點(diǎn)工作全流程，充分挖掘各類項(xiàng)目的創(chuàng)新價(jià)值。

二是成立創(chuàng)新試點(diǎn)協(xié)調(diào)小組，加大業(yè)務(wù)監(jiān)管部門參與力度?？萍急O(jiān)管局牽頭，會(huì)同市場(chǎng)一部、市場(chǎng)二部、機(jī)構(gòu)部、期貨部、投保局、債券部、試點(diǎn)地區(qū)證監(jiān)局、證監(jiān)委協(xié)會(huì)、期貨類協(xié)會(huì)、基金類協(xié)會(huì)。中證技術(shù)和資本市場(chǎng)學(xué)院成立了資本市場(chǎng)、金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)協(xié)調(diào)小組。全面負(fù)責(zé)創(chuàng)新試點(diǎn)工作，共同推進(jìn)試點(diǎn)工作的穩(wěn)定運(yùn)行。同時(shí)，在試點(diǎn)過程中充分征詢并尊重業(yè)務(wù)監(jiān)管部門的指導(dǎo)意見。

三是壯大專業(yè)評(píng)估專家隊(duì)伍，提升專業(yè)評(píng)估質(zhì)量。擴(kuò)大專業(yè)評(píng)估組專家范圍，從原來的8家會(huì)管單位擴(kuò)大到全部會(huì)管單位和部分行業(yè)機(jī)構(gòu)，成員來自法律合規(guī)、金融業(yè)務(wù)、信息科技三個(gè)專業(yè)領(lǐng)域。同時(shí)，設(shè)立專業(yè)評(píng)估組秘書處和專業(yè)評(píng)估地區(qū)小組。此外，從創(chuàng)新價(jià)值、監(jiān)管啟發(fā)、風(fēng)險(xiǎn)防控和投資者保護(hù)四個(gè)維度，明確試點(diǎn)項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，作為專業(yè)評(píng)估組開展專業(yè)評(píng)估的依據(jù)。

四是健全試點(diǎn)監(jiān)督管理機(jī)制。主要包括建立試點(diǎn)項(xiàng)目信息披露機(jī)制，以及覆蓋試點(diǎn)項(xiàng)目重大進(jìn)展、退出、終止等全生命周期的信息公示制度；建立和完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，開展試點(diǎn)項(xiàng)目監(jiān)督監(jiān)測(cè)；建立和完善容錯(cuò)糾偏機(jī)制，及時(shí)督促機(jī)構(gòu)進(jìn)行糾偏整改；建立和完善風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，制定試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)總體處置預(yù)案；建立試點(diǎn)運(yùn)行過程中方案變更的評(píng)估評(píng)審機(jī)制；建立涵蓋試點(diǎn)全流程的廉政監(jiān)督機(jī)制等六個(gè)方面的內(nèi)容。

五是完善試點(diǎn)退出機(jī)制，科技監(jiān)管局將會(huì)同北京工作組細(xì)化試點(diǎn)退出方式和評(píng)估方法，為北京地區(qū)首批進(jìn)入試點(diǎn)的項(xiàng)目持續(xù)監(jiān)督、監(jiān)測(cè)。在綜合評(píng)估的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的分層、分類管理。孵化、培育出一批能夠起到行業(yè)示范效應(yīng)，有助于啟發(fā)金融科技監(jiān)管的優(yōu)秀項(xiàng)目程度。

六是強(qiáng)化試點(diǎn)協(xié)同工作機(jī)制，根據(jù)協(xié)調(diào)小組成員單位及重大事項(xiàng)組織召開協(xié)調(diào)小組會(huì)議，對(duì)其進(jìn)行審議。根據(jù)試點(diǎn)工作進(jìn)展組織各地區(qū)工作組，相關(guān)會(huì)議類業(yè)務(wù)監(jiān)管部門和會(huì)管單位召開試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議，及時(shí)通報(bào)各方進(jìn)展，研究解決共性問題。重大事項(xiàng)提請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)協(xié)調(diào)小組審議，加強(qiáng)試點(diǎn)工作信息通報(bào)與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)交流。通過組織培訓(xùn)或編發(fā)簡(jiǎn)報(bào)等方式加強(qiáng)工作指導(dǎo)。

同時(shí)，姚前認(rèn)為，北京地區(qū)試點(diǎn)工作承載了資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新的試驗(yàn)田和示范區(qū)的重要使命。為實(shí)現(xiàn)北京第二批創(chuàng)新試點(diǎn)工作邁上新臺(tái)階，他提出了“要加快完善創(chuàng)新試點(diǎn)制度框架”“要加強(qiáng)試點(diǎn)項(xiàng)目遴選的精細(xì)化管理”“要嚴(yán)把試點(diǎn)項(xiàng)目專業(yè)評(píng)估的關(guān)鍵關(guān)口”以及“要下大力氣發(fā)現(xiàn)培育亮點(diǎn)項(xiàng)目”四點(diǎn)要求。

李文紅：希望各機(jī)構(gòu)密切跟蹤國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)發(fā)展的最新趨勢(shì)，積極開發(fā)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新應(yīng)用場(chǎng)景

據(jù)李文紅介紹，北京市對(duì)創(chuàng)新試點(diǎn)工作高度重視，市領(lǐng)導(dǎo)多次做出重要的指示批示，深化金融科技創(chuàng)新應(yīng)用和監(jiān)管，培育發(fā)布更多試點(diǎn)項(xiàng)目等內(nèi)容寫進(jìn)了市政府的工作報(bào)告，有關(guān)工作也納入了北京市“十四五”時(shí)期金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組書記、局長(zhǎng)李文紅。主辦方供圖

“在北京地區(qū)首批16個(gè)項(xiàng)目中，證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)、證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)等積極申報(bào)參與，在數(shù)字化的運(yùn)營(yíng)、投顧、交易、風(fēng)控等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，探索應(yīng)用大數(shù)據(jù)隱私計(jì)算、區(qū)塊鏈等新技術(shù)?！崩钗募t認(rèn)為，這體現(xiàn)了科技助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的最新成果。

“北京已經(jīng)做好第二批試點(diǎn)的充分準(zhǔn)備”。在簡(jiǎn)要回顧了首批項(xiàng)目的情況后，李文紅強(qiáng)調(diào)，希望各機(jī)構(gòu)堅(jiān)守金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的天職使命，按照依法合規(guī)、有序創(chuàng)新、風(fēng)險(xiǎn)可控的三項(xiàng)試點(diǎn)原則，密切跟蹤國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)發(fā)展的最新趨勢(shì)，積極開發(fā)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新應(yīng)用場(chǎng)景，為北京試點(diǎn)儲(chǔ)備提供更多具有前沿性、示范性、開創(chuàng)性的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。

賈文勤：研究數(shù)字人民幣錢包在行業(yè)的應(yīng)用場(chǎng)景，進(jìn)一步加強(qiáng)資金安全和反洗錢管控

賈文勤表示，將以首批試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)和成果為基礎(chǔ)，開展第二批項(xiàng)目征集遴選。同時(shí)，結(jié)合前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)及行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局和各部門指導(dǎo)意見，她對(duì)第二批項(xiàng)目方向提出了以下七條建議：

北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤。主辦方供圖

一是充分考慮合規(guī)風(fēng)控等因素的前提下，研究數(shù)字人民幣錢包在行業(yè)的應(yīng)用場(chǎng)景，進(jìn)一步加強(qiáng)資金安全和反洗錢管控。

二是發(fā)揮海量多元異構(gòu)大數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通價(jià)值，改善行業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)治理價(jià)值挖掘方面的短板。

三是加強(qiáng)對(duì)金融活動(dòng)的穿透式分析發(fā)酵，為識(shí)別防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，打擊非法證券期貨活動(dòng)提供更多手段和工具，提升科技對(duì)資本重大事件及信息的感知分析。

四是增進(jìn)決策智能化、科學(xué)化水平，提升運(yùn)營(yíng)效率和安全風(fēng)控能力，實(shí)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性功能融合、效果聯(lián)動(dòng)。

五是促進(jìn)期貨行業(yè)金融科技的應(yīng)用，在解決系統(tǒng)接口開放統(tǒng)一問題，推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單流通領(lǐng)域應(yīng)用，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力等方面開展探索。

六是提高區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)能力，加大區(qū)塊鏈、監(jiān)管鏈在認(rèn)股服務(wù)、信息披露、穿透式監(jiān)管、賬戶對(duì)接等方面的應(yīng)用。

七是鼓勵(lì)核心機(jī)構(gòu)及科技子公司加強(qiáng)公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為證券、期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)提供新型基礎(chǔ)性、公共性的信息技術(shù)服務(wù)。

“需要強(qiáng)調(diào)的是第二批試點(diǎn)，我們將繼續(xù)支持開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，并為新業(yè)態(tài)、新模式、新技術(shù)提供更加包容的嘗試空間和發(fā)展環(huán)境。”同時(shí)，賈文勤表示，也將會(huì)嚴(yán)把入口關(guān)、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，著重發(fā)現(xiàn)和培育亮點(diǎn)項(xiàng)目，加快構(gòu)建行業(yè)支點(diǎn)。

劉東偉：進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)的核心系統(tǒng)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)字化體系建設(shè)

劉東偉表示，在北京地區(qū)首批資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)中，西城區(qū)十家企業(yè)九個(gè)項(xiàng)目成效明顯。“在第二期試點(diǎn)工作里，我們將依托優(yōu)質(zhì)資源，挖掘金融科技發(fā)展的潛力，大力支持資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新，進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)的核心系統(tǒng)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)字化體系建設(shè)，穩(wěn)步推動(dòng)資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)工作的落地實(shí)施?！彼鞔_表態(tài)。

北京市西城區(qū)委副書記、代區(qū)長(zhǎng)劉東偉。主辦方供圖

同時(shí)，來自他的介紹，近年來，西城區(qū)充分發(fā)揮總部企業(yè)積極優(yōu)勢(shì)，組織凝練具有示范帶動(dòng)作用的應(yīng)用場(chǎng)景，為企業(yè)提供更多的投資機(jī)遇和發(fā)展空間，先后出臺(tái)了“金科十條”、“科創(chuàng)十條”及“北交所十條”等產(chǎn)業(yè)政策，大力支持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展在關(guān)鍵領(lǐng)域的開展探索，兌現(xiàn)支持企業(yè)發(fā)展的資金已經(jīng)達(dá)40多億元。

以更為成熟完善的資本市場(chǎng)金融科技北京樣本和北京經(jīng)驗(yàn)，全面助力資本市場(chǎng)改革開放

在接下來的環(huán)節(jié)中，首先由趙維久發(fā)布了《資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（北京）案例集》。據(jù)其介紹，該案例是由北京專項(xiàng)工作組成員單位共同編寫，從多個(gè)維度對(duì)首批16個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了全面的梳理和分析。

北京市地方金融監(jiān)督管理局黨組成員、副局長(zhǎng)趙維久。主辦方供圖

在此之后，作為北京地區(qū)首批項(xiàng)目代表成九雁與王晟，分別以《基于區(qū)塊鏈的私募基金份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)》與《證券行業(yè)數(shù)字人民幣應(yīng)用場(chǎng)景創(chuàng)新試點(diǎn)》為題，分享了各機(jī)構(gòu)在資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新方面的感受與期待。

北京股權(quán)交易中心總經(jīng)理成九雁。主辦方供圖

銀河證券副董事長(zhǎng)、總裁王晟。主辦方供圖

大會(huì)最后一個(gè)環(huán)節(jié)，是資本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（北京）第二批項(xiàng)目征集的啟動(dòng)儀式。各參會(huì)代表表示，北京地區(qū)首批項(xiàng)目在行業(yè)獲得了廣泛的關(guān)注，應(yīng)當(dāng)珍惜前期打下的堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和良好的局面，承上啟下，繼往開來，以更為成熟完善的資本市場(chǎng)金融科技北京樣本和北京經(jīng)驗(yàn)，全面助力資本市場(chǎng)改革開放。

本市場(chǎng)金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)（北京）第二批項(xiàng)目征集的啟動(dòng)儀式。主辦方供圖

編輯 徐超 校對(duì) 柳寶慶