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證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了《關(guān)于對(duì)浙江方正電機(jī)股份有限公司及牟健采取監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司及江煌、張舒采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)星光農(nóng)機(jī)股份有限公司及王黎明采取監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司及李明嘉、朱文杰采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》。

處罰決定顯示，海通證券在保薦星光農(nóng)機(jī)股份有限公司申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過程中，存在以下問題：發(fā)行人于2021年2月1日?qǐng)?bào)送的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對(duì)象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

而浙江方正電機(jī)股份有限公司于2021年1月11日?qǐng)?bào)送的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對(duì)象卓越汽車有限公司間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告、律師工作報(bào)告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

證監(jiān)會(huì)責(zé)令兩家發(fā)行人對(duì)公司信息披露情況進(jìn)行深入整改，建立健全公司信息披露內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，并向證監(jiān)會(huì)提交書面整改報(bào)告;對(duì)方正電機(jī)董秘牟健 、星光農(nóng)機(jī)董秘王黎明，采取監(jiān)管談話措施，要求2人于5月10日攜帶有效身份證件到證監(jiān)會(huì)接受談話。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦人海通證券及4名保薦人代表江煌、張舒、李明嘉、朱文杰出具警示函。