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【資料圖】

北京商報(bào)訊（記者 李海媛）8月26日，青島證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，張啟龍作為五礦證券有限公司山東分公司理財(cái)經(jīng)理,在公司進(jìn)行客戶電話回訪前,向客戶發(fā)送回訪問題并提供答復(fù)口徑。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)張啟龍采取出具警示函的監(jiān)督管理措施；并要求其應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。